УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ АСПЕКТЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОЙ МИГРАЦИИ

Уголовно-процессуальные особенности производства и документирования следственных и процессуальных действий при проверке сообщений о преступлениях, связанных с незаконной миграцией

Любое расследование преступления немыслимо без наличия возбужденного уголовного дела. Для того чтобы уполномоченное должностное лицо пришло к выводу о необходимости принятия решения о возбуждении уголовного дела, необходима предварительная проверка сообщения о преступлении. Не являются исключением противоправные деяния в сфере миграции. В настоящем параграфе и главе в целом мы рассмотрим уголовно-процессуальные вопросы в рамках тематики настоящего учебного пособия, не углубляясь в криминалистические особенности.

Проверка сообщений о преступлениях начинается с того момента, когда правоохранительным органам становится известно о факте совершенного либо готовящегося преступного деяния. Для ее начала требуется прием и регистрация повода для возбуждения уголовного дела, представляющего собой источник поступления информации о преступном деянии. Статья 140 Уголовно-процессуального кодекса РФ1 закрепляет перечень таких источников. Из них поводами для возбуждения уголовного дела по деяниям, связанным с незаконной миграцией, чаще всего являются сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из иных источников.

Такого рода сообщения оформляются сотрудником, получившим или выявившим данные сведения, в виде рапорта об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ). Рапорт как повод к возбуждению дела представляет собой письменное сообщение сотрудника органа дознания об обнаружении им признаков преступления. Он составляется тогда, когда нет ни заявления, ни явки с повинной, ни постановления прокурора, но признаки преступного деяния все же установлены сотрудниками правоохранительных органов.

Рапорт об обнаружении признаков преступления является своего рода универсальным поводом для возбуждения дела при отсутствии иных поводов для возбуждения уголовного дела и при наличии «иных источников». В качестве иных источников о незаконной миграции могут быть результаты административного надзора и оперативно-разыскной деятельности уполномоченных на то государственных органов и должностных лиц, а также сведения из средств массовой информации, сети «Интернет» и т.д.

При этом по сообщению о преступлении, распространенному в средствах массовой информации, проверку проводит по поручению прокурора орган дознания либо по поручению руководителя следственного органа следователь. Редакция, главный редактор соответствующего средства массовой информации обязаны передать по требованию прокурора, следователя или органа дознания имеющиеся в его распоряжении документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении, а также данные о лице, предоставившем указанную информацию, за исключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации (ч. 2 ст. 144 УПК РФ).

Анализ правоприменительной деятельности по преступным деяниям, связанным с незаконной миграцией, позволяет сделать вывод, что чаще всего данные преступления выявляются сотрудниками, осуществляющими административный надзор за миграционными процессами, а также оперативно-разыскную деятельность. И те, и другие в уголовном судопроизводстве являются сотрудниками органа дознания.

В случае выявления преступлений в сфере незаконной миграции при наличии любых иных источников полученной информации сотрудник правоохранительного органа составляет рапорт об обнаружении признаков преступлений на имя начальника органа дознания. Каких-либо четких требований к данному документу не имеется. Согласно складывающейся правоприменительной практике, в настоящем рапорте сотруднику необходимо указать время, место совершенного преступления, описать его событие, а также определить первоначальную квалификацию выявленного деяния. При этом сотруднику, составляющему рапорт об обнаружении признаков преступления, необходимо остановиться при описании события преступления именно на тех элементах состава преступного деяния в сфере миграции, которое послужит основанием безоговорочного принятия данного сообщения как повода для возбуждения уголовного дела для организации его последующей проверки. Иными словами, из текста рапорта должно быть четко понятно, что совершено именно преступление, а не иного рода противоправное деяние (например, административное правонарушение).

Рапорт об обнаружении признаков преступлений регистрируется в книге учета сообщений о происшествиях (преступлениях) - КУСП, незамедлительно и круглосуточно в дежурных частях независимо от территории оперативного обслуживания[1].

Возбуждение уголовного дела возможно не только при наличии повода, но и также требует оснований. Согласно ст. 140 УПК РФ, основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Эти сведения получаются правоохранительными органами в ходе проверки сообщения о преступлении.

В соответствии со ст. 144 УПК РФ следователь, руководитель следственного органа, дознаватель, орган дознания обязаны проверить полученное сообщение, а также принять по нему решение в течение 3 суток со дня его поступления. Данный срок следует считать с момента его регистрации. При этом день регистрации считается первыми сутками вне зависимости от времени поступления и немедленной регистрации сообщения.

В ходе проверки сообщения о преступлении в сфере миграции в соответствии со ст. 144 УПК РФ наиболее актуальными для данной категории деяний будут следующие следственные и процессуальные действия: осмотр места происшествия, осмотр предметов и документов, назначение и производство судебной экспертизы, получение объяснений, образцов для сравнительного исследования, истребование предметов и документов, изъятие их в установленном УПК РФ порядке, требование производства документальных проверок, исследований документов, привлечение к участию в этих действиях специалистов, направление органу дознания обязательного для исполнения письменного поручения о проведении оперативно-разыскных мероприятий. До сих пор в правоприменительной деятельности возникает вопрос о возможности производства выемки предметов и документов до возбуждения уголовного дела, основываясь на выражении «истребовать предметы и документы, изымать их...» (ч. 1 ст. 144 УПК РФ). Учитывая, что законодатель не отметил это в перечне следственных действий в ст. 144 УПК РФ, производство выемки в ходе проверки сообщения о преступлении, на наш взгляд, запрещено.

При производстве следственных и процессуальных действий до возбуждения уголовного дела должностное лицо, осуществляющее проверку сообщения о преступлении, обязано разъяснять всем их участникам права и обязанности, обеспечивать реализацию прав, предупреждать о неразглашении данных проверки сообщения о преступлении в порядке ст. 161 УПК РФ.

В установленный трехдневный срок не всегда имеется возможность осуществить проверку сообщения о преступлении в полном объеме. Именно поэтому законодатель позволяет продлевать его еще на 10 суток по решению руководителя следственного органа при обращении к нему с ходатайством следователя, а также начальник органа дознания - по ходатайству дознавателя. Кроме того, при необходимости производства документальных проверок, судебных экспертиз, исследований документов, а также проведения оперативно-разыскных мероприятий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток с обязательным указанием на конкретные фактические обстоятельства, послужившие основанием для такого продления (ч. 3 ст. 144 УПК РФ). При этом срок продления следует считать с момента поступления сообщения преступлении и его незамедлительной регистрации.

Следует отметить, что при поступлении сообщения о преступлении в правоохранительные органы на место происшествия направляется дежурная следственно-оперативная группа, которая обеспечивает незамедлительное реагирование на сообщения о преступлениях, производство неотложных следственных действий и ОРМ по «горячим следам» и формируется в составе следователя, сотрудников оперативных и экспертно-криминалистических подразделений, кинолога. Также по необходимости в группу могут быть включены сотрудники иных подразделений[2].

Правильная и своевременная организация выезда на место происшествия, его квалифицированный осмотр следователем (дознавателем) - непременное условие успешного раскрытия преступления. Осмотр места преступления и осуществление сопутствующих ему оперативно-разыскных мер является одним из наиболее эффективных способов собирания информации о преступлении и преступнике, умелое использование которой обеспечивает в большинстве случаев возможность изобличения лица, совершившего преступление.

Остановимся на уголовно-процессуальной специфике производства следственных и процессуальных действий, которые чаще всего производятся в ходе поверки сообщения о преступлениях, связанных с незаконной миграцией.

До возбуждения уголовного дела возможны по всем преступлениям в сфере миграции осмотр места происшествия, а также осмотр предметов и документов. Основной целью любого осмотра является обнаружение и фиксация следов преступления посредством визуального наблюдения и исследования объекта, а также выяснения иных обстоятельств, имеющих значение для проверяемого сообщения.

При осмотре места происшествия следует отметить, что под местом происшествия следует понимать не только место совершения преступления, но и место обнаружения последствий преступления в виде материальных следов, причинно связанных с преступным деянием[3].

Задачами производства данного вида следственного осмотра являются: обнаружение, фиксация и изъятие всех следов, имеющих отношение к преступному событию; изучение и фиксация обстановки места происшествия; получение первоначальной информации о личности преступника и отдельных его особенностях; выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления; выявление изменений в обстановке места происшествия, не связанных с преступным событием; выявление негативных обстоятельств; моделирование преступного события; выдвижение версий и их проверка; выявление иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

При этом если в ходе осмотра выявлены следы преступления и иные предметы, то осмотреть их следует сразу на месте производства следственного действия, кроме случаев, если для этого требуется продолжительное время либо такие действия на места затруднительны. В данных случаях следы и предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны, заверены подписью следователя (дознавателя) на месте осмотра. Все обнаруженное и изъятое при осмотре должно быть предъявлено участникам осмотра (ст. 177 УПК РФ).

Учитывая, что преступления, связанные с незаконной миграцией, чаще всего совершаются с использованием поддельных документов, важным следственным действием, как до возбуждения уголовного дела, так и после него, является осмотр документов, в некоторых случаях - предметов.

При производстве осмотра документов особое внимание должно быть уделено как внешним признакам документов, с целью выявления внешних признаков их подделки, так и их содержательной части. При этом необходимо исследовать текст, а также реквизиты, соответствующие данному виду документов (наименование документа; информация о том, кому, когда, кем, где и для какой цели он был выдан; дата его подписания, наличие штампа, печати, регистрационные данные и т.д.). Кроме того, следует акцентировать свое внимание на наличие повреждений бумаги осматриваемых документов, наличие на них желтоватых или сероватых пятен и микротрещин, необычное расположение записей, различия в почерке или шрифте документа, нарушение параллельности цифр, неровность строк, отсутствие оттисков печати или несовпадение частей оттиска на фотографии и документе, нестандартность знаков и неодинаковая их величина и т.д.[4]

Согласно ст. 180 УПК РФ, в ходе либо сразу после следственного действия следователь (дознаватель) должен составить протокол следственного действия. В протоколе должны быть описаны все действия следователя, все обнаруженные объекты, следы именно в той последовательности, в которой они производились. Кроме того, в протоколах перечисляются и описываются все предметы, изъятые при осмотре, с указанием их индивидуальных особенностей. Помимо этого, в протоколе также должно быть указано, в какое время, при какой погоде и каком освещении производился тот или иной вид осмотра, какие технические средства были применены и какие получены результаты, какие предметы изъяты и опечатаны и какой печатью. К протоколу осмотра могут прилагаться носители информации с результатами фото-, видео-, кинофиксации, негативы, фототаблицы, план-схемы, чертежи и прочие наглядные материалы.

При необходимости к производству осмотра места происшествия либо документов (предметов) следователем, дознавателем может быть привлечен специалист. Согласно ст. 58 УПК РФ, специалистом является лицо, обладающее специальными знаниями и привлекаемое к участию в процессуальных действиях с целью содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов.

В свою очередь, далеко не во всех случаях специалист после простого визуального осмотра исследуемого предмета может дать заключение о его свойствах и прийти к окончательному правильному выводу. Например, специалист не сможет без специальных средств и методов установить, является ли документ оригинальным или поддельным. Результаты этих исследований дают возможность следователю (дознавателю) понять моменты,

касающиеся наличия или отсутствия состава преступления. Проведение специального исследования помогает получить сведения об уголовно-правовых свойствах исследуемого объекта и правильно принять решение об отказе или возбуждении уголовного дела[5]. Именно поэтому законодатель предусмотрел возможность производства специальных исследований предметов, документов.

УПК РФ не предусмотрен порядок назначения и документального оформления специальных исследований. Обобщая правоприменительную деятельность должностных лиц и государственных органов на этапе проверки сообщений о преступлениях, связанных с незаконной миграцией, отметим, что такие исследования назначаются по запросу следователя (дознавателя), осуществляющего доследственную проверку. Что касается УПК РФ, ст. 80 предусматривает в качестве доказательства заключение специалиста. Однако форма данного заключения не указана в законе. В действительности же в зависимости от сложившегося практического опыта в отдельных регионах России специалист после проведения специального исследования выносит либо отношение, либо справку, либо заключение.

В настоящее время следователи (дознаватели) отдают предпочтение назначению и производству до возбуждения уголовного дела судебной экспертизы. По рассматриваемой категории преступлений могут назначаться и проводиться всевозможные судебные экспертизы: трасологические, дактилоскопические, технические экспертизы документов и прочие.

Любая судебная экспертиза назначается по постановлению следователя, дознавателя. Должностное лицо знакомит с постановлением о назначении судебной экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя и разъясняет им права, о чем составляет протокол. Однако до возбуждения уголовного дела данных участников уголовного судопроизводства нет. Возникает вопрос о необходимости ознакомления участников с постановлением о назначении судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела. Позиции ученых и практиков в данной ситуации разделились. Полагаем, что ответ на данный вопрос следует искать в п. 9 постановления Пленума Верховного Суда РФ «О судебной экспертизе по уголовным делам», исходя из которого следует вывод: в связи с отсутствием процессуального статуса подозреваемого или потерпевшего до возбуждения уголовного дела, соответствующее лицо должно быть ознакомлено с постановлением о назначении судебной экспертизы одновременно с признанием его процессуального статуса. Соответственно, данное процессуальное дей-

ствие должно быть реализовано следователем, дознавателем непосредственно после возбуждения уголовного дела.

Руководствуясь положениями ст. 196 УПК РФ, назначение судебной экспертизы по преступлениям в сфере миграции обязательно в случаях, когда необходимо установить:

  • 1) психическое или физическое состояние лица, совершившего преступление, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве, а также когда имеются основания полагать, что он является больным наркоманией;
  • 2) возраст лица, совершившего преступление, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

При этом согласно ст. 202 УПК РФ, в случае необходимости для судебной экспертизы следователь (дознаватель) вправе получить образцы для сравнительного исследования у иных физических лиц и представителей юридических лиц в случаях, если возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах. Например, образцами для сравнительного исследования по рассматриваемой категории преступлений могут быть образцы почерка, оттисков печати и т.д.

При принятии такого решения следователь (дознаватель) выносит постановление. Сам ход и результаты получения образцов для сравнительного исследования фиксируются в протоколе. В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалистов. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении (ст. 202 УПК РФ).

По результатам проведенной судебной экспертизы эксперт выносит свое заключение. Аналогично с постановлением о назначении судебной экспертизы следователь знакомит с заключением эксперта участников уголовного судопроизводства, предусмотренных ст. 198 УПК РФ, после возбуждения уголовного дела.

Одним из важных средств доследственной проверки выступают показания лиц, совершивших преступление, очевидцев, а также иных лиц, которым может быть известна информация по проверяемому сообщению о совершенном либо готовящемся преступлении в сфере миграции. До возбуждения уголовного дела их возможно получить посредством процессуального действия- получение объяснений. В уголовно-процессуальном законодательстве России не описан процессуальный порядок его производства.

В то же время многолетняя правоприменительная практика свидетельствует о выработанных общих правилах получения объяснений. Как правило, в основу данного процессуального действия положены правила производства допроса, в том числе и временные ограничения[6]. В бланке объяснения указываются личные данные опрашиваемого, его место работы (учебы), место жительства и номер телефона. Кроме того, указывается время и место получения объяснения. В отличие от допроса, опрашиваемые лица не предупреждаются об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний, так как данные составы преступлений предусматривают наличие возбужденного уголовного дела. Они обязательно предупреждаются о праве, предусмотренном статьей 51 Конституции РФ, не свидетельствовать против самих себя, своих родных и близких. О факте разъяснения данного права опрашиваемое лицо должно расписаться. Объяснения в процессуальном бланке фиксируются от первого лица, после чего опрашиваемый должен подписаться за данные им показания. В конце бланка объяснения указывается должностное лицо, получившее объяснения, его подпись и дата составления.

Следует отметить, что при проверке сообщений о преступлениях, связанных с незаконной миграцией, в большинстве случаев показания в форме объяснений дают иностранные граждане, которые не владеют русским языком либо не владеют им в полном объеме. В любом случае следователю (дознавателю) при получении объяснений у иностранных граждан следует привлекать в таких случаях переводчиков. В соответствии со ст. 59 УПК РФ переводчиком является лицо, привлекаемое к участию в уголовном судопроизводстве, свободно владеющее языком, знание которого необходимо для перевода. О назначении лица переводчиком дознаватель, следователь выносят постановление.

Важным элементом в выявлении и раскрытии преступлений, связанных с незаконной миграцией, выступает взаимодействие сотрудников следственных и оперативных подразделений органов внутренних дел, особенно на ранних этапах документирования преступной деятельности. Необходимым условием эффективной реализации материалов является обеспечение совместного планирования данного мероприятия сотрудниками оперативных и следственных подразделений.

По согласованному решению представителей предварительного следствия (дознания) и оперативных служб к участию в реализации оперативных материалов целесообразно привлекать сотрудников специальных под-

разделений (СОБР, ОМОН и др.), а также в установленном порядке иных правоохранительных органов и служб. Они могут привлекаться не только для захвата участников преступного сообщества и их конвоирования, но и для осуществления защиты следователей, оперативных работников, иных членов следственно-оперативной группы, а также участников процесса[7].

В настоящее время, помимо следственных и процессуальных действий, законодательно в УПК РФ закреплена возможность производства оперативно-разыскных мероприятий до возбуждения уголовного дела. Следует отметить, что в случае необходимости их производства следователь (дознаватель) выносит отдельное поручение о производстве отдельных следственных действий (оперативно-разыскных, розыскных мероприятий) на имя начальника органа дознания. Срок исполнения настоящего поручения составляет 10 суток. О проделанной работе сотрудник органа дознания, исполнявший данное поручение (например, оперуполномоченный полиции), отчитывается о проделанной работе начальнику органа дознания рапортом. Указанный рапорт вместе с полученными материалами, имеющими значение для проверки сообщения о преступлении, направляется с сопроводительным письмом инициатору данного поручения (следователю или дознавателю).

Следует учитывать, что началу расследования уголовного дела предшествует административно-служебная деятельность должностных лиц пограничных войск и что успех последующей деятельности органов дознания и следственных органов по делам о незаконном пересечении Государственной границы, а также иных преступлений в сфере миграции, в значительной мере зависит от того, насколько квалифицированно проведены эти действия пограничниками.

В заключение настоящего параграфа следует отметить, что по итогам проверки сообщения о преступлении в установленный законом срок орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа принимают одно из следующих решений:

  • 1) о возбуждении уголовного дела;
  • 2) об отказе в возбуждении уголовного дела;
  • 3) о передаче сообщения о подследственности (ст. 145 УПК РФ).

Вопросы для повторения и самоконтроля:

  • 1. Что является поводом и основанием для возбуждения уголовного дела по преступлениям, связанным с незаконной миграцией?
  • 2. Каковы сроки проверки сообщения о преступлении и каков порядок их продления?
  • 3. Какие следственные и процессуальные действия можно проводить в ходе проверки сообщений о преступлениях в сфере миграции?
  • 4. Определите процессуальный порядок следственных и процессуальных действий, проводимых в ходе доследственной проверки по преступлениям, связанным с незаконной миграцией?
  • 5. Какие решение и кем принимаются по результатам проверки сообщения о преступлении в сфере миграции?

  • [1] Об утверждении Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в территориальных органах Министерства внутренних дел Российской Федерации заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях: приказ МВД России от 29.08.2014 № 736 (в ред. 07.11.2016). [Электронный ресурс]. Справочная правовая система «КоисультантПлюс» (дата обращения: 14.03.2018); Об утверждении Инструкции по организации в органах федеральной службы безопасности приема, регистрации и проверки сообщений о преступлениях и иной информации о преступлениях и событиях, угрожающих личной и общественной информации: приказ ФСБ РФ от 16.05.2006 № 205. [Электронный ресурс]. Справочная правовая система «Гарант» (дата обращения: 14.03.2018).
  • [2] Плеханов А. В. Следственно-оперативная группа как одна из организационных форм взаимодействия органов следствия и дознания // Актуальные вопросы юридических наук: материалы междунар. науч, конф. (Челябинск, ноябрь 2012 г.). Челябинск: Два комсомольца, 2012. С. 85. 2 Невский С.А., Сычев Е.А. Взаимодействие следователей и органов дознания при расследовании преступлений (сравнительный анализ уголовно-процессуального законодательства РФ и Российской империи) // Новый уголовно-процессуальный закон: теория и практика применения: материалы межведомственного круглого стола / под. ред. О.А. Галустьяна, О.И. Цоколовой. М.: МосУ МВД России, 2003. С. 89.
  • [3] Савельева М.В., Смушкин А.Б. Следственные действия: учебник для магистров. М.: Юрайт, 2012. С. 31. 2 Там же. С. 32. 3 ’ Шайдуллина Э.Д. Следственный осмотр: вопросы теории и практики: учсбно-мстодичсскос пособие. Казань: КЮИ МВД России, 2017. С. 12.
  • [4] Особенности расследования преступлений, предусмотренных ст. 322.1 УК РФ. URL: http://kriminalisty. ru/stati/metodicheskie-rekomendacii/migrant.html (дата обращения: 14.03.2018).
  • [5] Баранов А.М., Косова С.А., Супрун С.В. Заключение специалиста: получение и использование в процессе доказывания // Законодательство и практика. 2010. № 1. С. 13. 2 О судебной экспертизе по уголовным делам: постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 № 28 // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2011. № 2.
  • [6] Процессуальные правила производства допроса прописаны в параграфе 2 настоящей главы учебного пособия (прим, автора). 2 Противодействие ОВД экстремизму и терроризму: учебное пособие / С.Н. Миронов и др. Казань: Казанский юридический институт МВД России, 2016. С. 146-147.
  • [7] Климова М.В. Методические рекомендации по расследованию организации незаконной миграции (ст. 322.1 УК РФ). URL: http://www.crime.vl.ru/index.php?blog=4&more=l&p=1446&pb=l&tb=l (дата обращения: 14.03.2018). 2 Лапшин Г.М. Методика расследования незаконного пересечения Государственной границы Российской Федерации: автореферат дис. ... канд. юрид. наук. Санкт-Петербург, 2002. С. 15.
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >