Первоначальные и последующие следственные действия при расследовании коррупционных преступлений

Система следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по раскрытию и расследованию основного коррупционного преступления — взяточничества во многом зависит от характера первичных сведений о фактах взяточничества и лицах, их совершивших. Следственная практика свидетельствует, что типичными в этом отношении являются ситуации:

  • • в правоохранительные органы обратился гражданин с заявлением о вымогательстве у него взятки;
  • • должностное лицо заявило о том, что ему пытаются вручить взятку;
  • • гражданин обратился с заявлением по поводу взятки, переданной им ранее должностному лицу;
  • • имеется оперативная информация о фактах дачи-получения взяток;
  • • данные о взяточничестве известны из сообщений средств массовой информации;
  • • факты взяточничества выявлены при расследовании других преступлений.

Методика расследования и взаимодействия следователей и оперативных работников в каждой из названных ситуаций имеет свои особенности. В первую очередь, как уже было сказано, они проявляются на первоначальном этапе расследования, что не снижает необходимости принятия их во внимание во всем процессе расследования. Особенности взаимодействия следователя с оперативными работниками на различных этапах расследования взяточничества, будут подробно рассмотрены в следующих разделах данной работы.

В числе первоначальных неотложных следственных действий обычно проводят обыск, осмотр документов, допрос взяткодателя и свидетелей, задержание и допрос взяткополучателя, назначение и производство экспертиз, осмотр предмета взятки, осмотр места происшествия. Организация и тактика проведения каждого из названных следственных действий зависят от обстоятельств дела, следственной ситуации и других факторов объективного и субъективного свойства.

Обыск. Данное следственное действие является наиболее эффективным средством обнаружения доказательств на первоначальном этапе расследования уголовного дела. Задачами обыска при расследовании дел о взяточничестве являются:

  • 1) обнаружение предмета взятки и тайников с ценностями;
  • 2) обнаружение упаковки, в которой находился предмет взятки, а также ее фрагментов;
  • 3) обнаружение записей, писем и других документов, свидетельствующих о предмете взятки или отражающих действия, совершаемые в пользу взяткодателя (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами и т. п.);
  • 4) обнаружение ценностей, нажитых преступным путем;
  • 5) обнаружение документов, свидетельствующих о домовладениях, дачах, транспортных средствах, гаражах, денежных вкладах взяточника;
  • 6) обнаружение записей, писем и других документов, содержащих сведения о круге участников взяточничества и роли каждого из них;
  • 7) обнаружение одежды и других предметов, на которых могут находиться следы пребывания их владельцев в определенном месте или контактного взаимодействия с другими предметами;
  • 8) обнаружение имущества в целях наложения на него ареста.

В зависимости от обстоятельств расследуемого дела производятся личные обыски, обыски по месту жительства и по месту работы подозреваемых.

Обыски рекомендуется производить у взяткополучателей, взяткодателей и посредников при наличии достаточных оснований полагать, что у них могут находиться различные предметы, документы и ценности, имеющие значение для дела. Даже в тех случаях, когда предмет взятки уже передан, обыски у взяткодателей и посредников могут привести к обнаружению различных документов, переписки, свидетельствующих о связи между взяточниками, и т.д. Личные обыски, как правило, производятся после задержания взяточников с поличным.

Основной целью обыска по месту работы взяткополучателя является обнаружение и изъятие документов, могущих подтвердить факт выполнения или невыполнения им, как должностным лицом, какого-либо служебного действия в интересах взяткодателя. К таким документам могут быть отнесены ходатайства, решения, справки, предложные письма и т.д.

Существенным доказательством по делу является предмет взятки. Поэтому в ходе обыска необходимо тщательно исследовать индивидуальные особенности обнаруженных ценностей и сопоставить их с теми признаками, которые были указаны заявителем в ходе его допроса. Особое внимание уделяется поиску тесьмы, шпагата, ленты или иного материала, которым перевязывался предмет взятки. К разыскиваемым объектам также относятся чеки, ярлыки, фабричная и иная упаковка, которые могли иметь непосредственное отношение к совершенному преступлению.

В ходе обыска необходимо принять меры к обнаружению на предмете взятки, а также на его упаковке следов рук, принадлежащих взяткодателю, взяткополучателю и посредникам. Выявление и фиксация потожировых следов пальцев рук и ладоней должны осуществляться специалистом, участвующим в следственном действии.

При производстве обыска необходимо исследовать записные книжки, еженедельники, настольные календари, технические носители информации, в которых могут содержаться записи, имеющие существенное значение для установления истины по делу.

Обыски могут проводиться несколькими группами одновременно по месту жительства (по месту работы) подозреваемого, если он не проводился при задержании, либо задержание проводилось вне служебного помещения взяточника, у близких связей (зачастую интимного характера) взяточника. В этом случае взаимодействие проявляется в двух аспектах: как информационное, так как оперуполномоченные предоставляют следователю информацию о близких связях взяточника и о местах возможного сокрытия доказательств, и выполнение следственных действий по поручению следователя.

Обнаруженные деньги и иные предметы вписываются в протокол обыска с указанием места обнаружения и, при необходимости, упаковываются соответствующим образом. При проведении этого следственного действия целесообразно проведение видеосъемки.

В случае, если оперативные сотрудники возвращаются с мест проведения обысков до завершения допроса подозреваемого следователем, следователь может в процессе допроса уточнить данные, полученные в результате обыска.

Осмотр документов. Основной задачей осмотра документов при расследовании дел о взяточничестве является обнаружение:

  • 1) следов, подтверждающих незаконность выполненного действия (бездействия);
  • 2) признаков материального подлога документов (травление, подчистки, дописки);
  • 3) следов, свидетельствующих о неправильном оформлении и прохождении документов;
  • 4) лиц, подписавших или подготовивших ходатайство в пользу взяткодателя либо наложивших благожелательную для него резолюцию на документе;
  • 5) записей, свидетельствующих о сумме переданной взятки;
  • 6) обстоятельств, способствующих взяточничеству.

Особое значение имеет осмотр документов взяткодателя в тех случаях, когда он давал взятку по служебному поручению, являясь представителем юридического лица. Для сокрытия подобных расходов нередко прибегают к составлению подложных денежных документов, которые представляются в бухгалтерию в качестве оправдательных документов при авансовых отчетах. Внимательный и вдумчивый осмотр и проверка таких документов может помочь обнаружить не только сумму взятки, но и личность взяточника.

Осмотр документов по месту работы взяткодателя и взяткополучателя производится в целях установления существа служебных действий, произведенных взяткополучателем. Такой осмотр необходимо проводить для обнаружения документов, свидетельствующих:

  • а) о незаконности выполненного служебного действия или о незаконности воздержания от его выполнения;
  • б) о правильном выполнении должностным лицом в интересах взяткодателя каких-либо законных действий или правомерном воздержании от выполнения таких действий;
  • в) о неправильном прохождении их по канцелярии, отделам и т.п.;
  • г) о сумме взятки;
  • д) о подложности документов;
  • е) об обстоятельствах, способствующих взяточничеству (запущенный учет, неправильный подбор кадров и т.д.).

Осмотр должен осуществляться сразу же после возбуждения уголовного дела без малейшего промедления, ибо возможно, что взяточники смогут принять меры к уничтожению следов своей преступной деятельности.

Допрос взяткодателя. Основным источником доказательств при расследовании дел рассматриваемой категории преступлений являются показания взяткодателя, которые зачастую определяют перспективы и ход расследования. Криминалистическое значение допроса взяткодателя заключается в том, что он:

1) является основой для обвинительной версии, а также главным источником при составлении формулировки обвинения;

  • 2) дает целостное представление о совершенном преступлении, в то время как остальные доказательства содержат отдельные фрагменты совершенного противоправного деяния;
  • 3) нередко представляет собой единственный источник доказательственной информации, изобличающий взяткополучателя.

Вышеуказанные обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что допрос взяткодателя является одним из первых следственных действий. В ходе его производства прежде всего необходимо выяснить следующее:

  • • кто получил или вымогал взятку, имелись ли при этом посредники;
  • • что является предметом взятки, каково его происхождение;
  • • за какие действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц давалась или вымогалась взятка;
  • • когда, где и как происходили контакты между взяткодателем и взяткополучателем (его посредниками);
  • • в какой обстановке велись переговоры о передаче предмета взятки, кто и как был осведомлен об этом;
  • • каковы время, место и механизм передачи предмета взятки и предоставления требующихся взяткодателю документов, имущества, гарантий и т.п.;
  • • какие служебные действия выполнял взяткополучатель, в чем это выразилось и в каких документах нашло отражение, каковы последствия выполнения или невыполнения должностным лицом действия в интересах взяткодателя;
  • • кто в состоянии подтвердить конкретные факты, которые были сообщены взяткодателем;
  • • известны ли взяткодателю другие факты взяточничества должностного лица или посредника.

Особое внимание следует уделить предмету взятки. В том случае, если им являются деньги или ценные бумаги, необходимо установить следующее:

• каковы наименование, количество и достоинство купюр и ценных бумаг, номера и серии;

  • • имеются ли у них индивидуальные приметы (чернильные, карандашные или иные пометки, характер износа, линии перегибов и т. п.);
  • • в какой упаковке была передана взятка, не осталась ли часть упаковки у взяткодателя;
  • • где и у кого брались деньги или другие ценности для передачи в качестве взятки, каким образом взяткодатель объяснял необходимость их получения.

Если предметом взятки являлись вещи или другие ценности, рекомендуется указать их индивидуальные признаки. Кроме того, у взяткодателя необходимо выяснить, не сохранилось ли у него что-либо от предмета взятки (фабричная упаковка, ярлыки производителя, часть вещи и т. п.).

Показания взяткодателя требуют максимальной конкретизации, детализации и последовательности. Имеющиеся противоречия должны быть незамедлительно устранены. Эти требования диктуются возможным отказом взяткодателя в суде от своих первоначальных показаний в интересах подсудимого, что нередко происходит в ходе судебного разбирательства дела.

Допрос свидетелей. Можно выделить следующие основные группы свидетелей, допрашиваемых в процессе расследования дел о взяточничестве:

  • 1) свидетели, являющиеся прямыми и непосредственными очевидцами получения или передачи взятки;
  • 2) свидетели, сообщающие со слов других лиц о вымогательстве, намерении передать взятку или о самом факте ее передачи;
  • 3) свидетели, предоставляющие информацию о наличии у взяткодателя или взяткополучателя предмета взятки, а также об источниках денежных и иных средств, из которых была передана взятка;
  • 4) свидетели, дающие показания об обстоятельствах задержания подозреваемого с поличным, а также об обстоятельствах, непосредственно предшествовавших подобному задержанию;
  • 5) свидетели — сослуживцы взяткополучателя, сообщающие следствию сведения о должностном положении обвиняемого, порядке выполнения действий, аналогичных тем, за которые могла быть передана взятка;
  • 6) свидетели, предоставляющие информацию о взаимоотношениях между взяткодателем и взяткополучателем как до, так и после момента передачи взятки;
  • 7) свидетели, характеризующие личность обвиняемых.

Тактика допроса свидетелей по делам рассматриваемой категории зачастую зависит от того, кто допрашивается и каково его отношение к расследуемым фактам и виновным в совершении преступления лицам.

Следственной практикой выработаны следующие общие тактические правила допроса свидетелей по делам о взяточничестве:

  • • обеспечение невозможности сговора между свидетелями и обвиняемым, другими лицами, заинтересованными в принятии незаконного решения по делу;
  • • выявление обстоятельств, проверка которых сможет подкрепить или опровергнуть свидетельские показания;
  • • тщательное оформление протокола допроса, который должен содержать все необходимые подробности излагаемых в нем фактов.

Допрос взяткополучателя. Существенное значение для дела имеют результаты тактически правильного допроса в качестве подозреваемого взяткополучателя. Данное следственное действие целесообразно производить непосредственно после задержания взяткополучателя с поличным, когда он не находится под впечатлением от происшедшего, обескуражен и потрясен. При подготовке к допросу требуется изучить механизм преступления, особенности личности подозреваемого, его преступный опыт, а также наличие и характер собранных по делу доказательств.

Основной целью допроса взяткополучателя является получение от него показаний относительно обстоятельств взятки, характера его служебных действий (или бездействия) как должностного лица, целей взяткодателя и других обстоятельств.

Несвоевременное производство допроса взяткополучателя, как правило, ведет к отрицанию последним своей вины. При этом выделяются следующие типичные защитные позиции взяткополучателя:

• отрицает как факт получения взятки, так и наличие встречи со взяткодателем;

  • • не отрицает своей встречи с взяткодателем, однако утверждает, что тот ему никаких взяток не передавал;
  • • признает получение денег или иных ценностей, однако отрицает их преступный характер;
  • • признает передачу предмета взятки, но отрицает непосредственное его получение.

Допрос подозреваемого строится на основе подготовительной работы следователя и оперативных работников, проведенной еще до личного непосредственного контакта с взяткополучателем до его задержания. Львиная доля работы в этом направлении ложится на плечи оперативных сотрудников, которые, исходя из сведений, полученных в ходе проводимых оперативно-розыскных мероприятий, могут обрисовать психологический портрет подозреваемого, его взгляды, привычки, черты характера, привязанности, шкалу ценностей, которые впоследствии при допросе могут способствовать выбору тактики проведения этого важного следственного действия.

Обязательным условием является детальное выявление компетенции взяточника, круга его полномочий и служебных обязанностей. Изучение нормативных актов, регламентирующих служебную деятельность взяточника, можно проводить через помощников руководителей органов исполнительной власти — сотрудников МВД РФ (действующий резерв). Согласно ст. 5 типового Положения, утвержденного постановлением Правительства РФ от 8 сентября 1994 г. № 1014, одной из основных задач помощников является выявление и пресечение фактов коррупции в органах исполнительной власти. Анализ нормативных документов, регламентирующих деятельность взяточника, может свидетельствовать о том, что самостоятельно решить вопросы заявителя он был не в состоянии, и в силу необходимости был вынужден задействовать своих коллег, руководителей и других лиц. В этом случае названные третьи лица вполне могли иметь свой корыстный интерес, который подлежит выяснению членами следственно-оперативной группы. Получив от оперуполномоченного информацию, имеющую значение при проведении допроса, следователь приступает к допросу подозреваемого.

Особенности допроса подозреваемого зависят от ситуации, в которой правоохранительным органам стало известно о взятке.

Однако, как правило, все участники преступления заинтересованы в сокрытии его следов, отрицают предъявленные им факты в надежде на молчание соучастников. Получение от подозреваемого правдивых показаний затруднено дефицитом материальных следов. Признание подозреваемого важно для следователя, так как оно содержит сведения о многих обстоятельствах преступления, нередко служит основанием для построения версий, способствует определению путей обнаружения и проверки доказательств.

В плане допроса необходимо предусмотреть возможные возражения обвиняемого. Вместе с тем важно подготовить материалы для их проверки и опровержения. Надо иметь в виду, что взяточники, особенно занимающие руководящие посты, пытаются оказать моральное давление на следователя, и оперативный работник должен оказывать следователю и психологическую поддержку.

Характерной особенностью допросов по делам о взяточничестве является необходимость максимальной детализации показаний об обстоятельствах получения взятки. При этом нужно стремиться к получению показаний о всех фактах взяточничества и участниках преступления. В ряде случаев получению правдивых показаний способствует применение следователем некоторых тактико-психологических приемов допроса. Например, путем последовательной постановки вопросов и тактически правильного предъявления доказательств можно создать у допрашиваемого преувеличенное представление о собранных по делу доказательствах и разрушить его уверенность в запирательстве соучастников.

Желательным является использование видеозаписи при допросе подозреваемого. Однако прежде чем использовать видеоаппаратуру, следователь должен выяснить психическое состояние подозреваемого, иначе вид видеокамеры может побудить его к отказу от дачи показаний.

Наряду с допросами могут быть проведены очные ставки: между взяткодателем и взяткополучателем, между любым из них и посредником, между взяткополучателем и его сослуживцами.

На последующем этапе расследования взяточничества нередко проводятся предъявления для опознания, в частности, если взяткодатель признается в передаче взятки и заявляет, что он сможет опознать лицо, которому вручил ее, а последний отрицает факт встречи и знакомства со взяткодателем.

По делам о взяточничестве часто проводятся судебные экспертизы. Дактилоскопическая экспертиза проводится для выявления следов рук преступников на предмете взятки или упаковке; судебно-почерковедческая экспертиза — для установления исполнителя документа; технико-криминалистическое исследование документов — для установления исправлений в документе. С помощью трасологической экспертизы можно выяснить — не составляли ли ранее упаковка предмета взятки (бумага, в которую был завернут предмет) и часть упаковки, найденная у взяткодателя, единое целое.

Нередко назначаются судебно-бухгалтерская экспертиза и материаловедческая экспертиза. Судебно-бухгалтерскую экспертизу назначают, если нужно выяснить правильный порядок оформления и прохождения тех или иных бухгалтерских документов, установить размер ущерба, причиненного действиями взяточников. Из материаловедческих экспертиз чаще других встречается экспертиза специальных химических средств. Она дает ответ на вопрос о том, является ли вещество, которым помечен предмет взятки, по своему составу аналогичным тому, образец которого приложен к протоколу осмотра этого предмета, составленному до вручения взятки взяткополучателю.

Задачей перечисленных и последующих следственных действий является формирование наиболее полной доказательственной базы.

Источниками доказательств по делам о взяточничестве являются:

  • • показания всех участников дачи и получения взятки, включая посредников, а также свидетелей-очевидцев о месте, времени, иных обстоятельствах, причинах и конкретных целях совершения преступления; объяснения этих лиц, данные до возбуждения уголовного дела в момент дачи-получения взятки или непосредственно после совершения названных преступлений;
  • • протоколы осмотра места происшествия, обыска, добровольной выдачи взяткополучателем предмета взятки; показания понятых о ходе и соблюдении установленного УПК РФ порядка проведения данных следственных действий;

протокол осмотра вещественных доказательств (предмета взятки, аудиовидеокассеты);

заключение дактилоскопической экспертизы, установившей принадлежность пальцевых отпечатков на предмете взятки (например, на конверте с деньгами) взяткополучателю;

материалы процессуальной и оперативно-розыскной деятельности органа дознания, относящиеся к расследуемому факту взяточничества; законность проведения процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий (с точки зрения соблюдения органом дознания при их проведении установленных соответственно УПК РФ и Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» требований относительно субъекта, оснований, вида мер, порядка проведения, наличия соответствующего разрешения суда на проведение действий и мероприятий, затрагивающих конституционные права человека и гражданина);

выполнение требований УПК РФ о процессуальном оформлении названных источников доказательств;

выполнение требования, при использовании органом дознания аудиозаписи предшествовавших даче-получению взятки переговоров или непосредственно обстоятельств вручения взятки, отсутствия монтажа и иных признаков, которые ставили бы под сомнение допустимость данного источника доказательств;

заключение фоноскопической экспертизы (для установления принадлежности голосов участникам переговоров, предшествовавших или сопутствовавших даче-получению взятки);

копия приказа о назначении (копия акта, свидетельствующего об избрании) данного должностного лица на должность, выписка из приказа или иных правовых актов, определяющая круг его служебных полномочий и указывающая на его правомочия выполнять функции, свойственные должностному лицу;

  • • выписка из нормативного правового акта, указывающая на то, что данное должностное лицо занимает государственную должность Российской Федерации, субъекта Федерации (для доказывания квалифицирующего признака, предусмотренного ч. 3 ст. 290 УК РФ);
  • • если организация, учреждение, предприятие, в котором служит взяткополучатель, не является органом государственной власти и местного самоуправления, выписка из нормативного акта, устава о статусе данной организации (учреждения, предприятия), указывающая на государственную или муниципальную форму собственности;
  • • копии документов, свидетельствующих о выявлении совершенных взяткодателем противоправных и иных незаконных деяний, послуживших причиной дачи взятки в целях сокрытия данных нарушений закона (протоколов, актов проверок, рапортов работников милиции);
  • • получившие правовую оценку материалы проверочных и процессуальных действий, указывающие на совершение должностным лицом за полученную взятку противоправных и иных незаконных действий (для доказывания квалифицирующего признака «незаконные действия (бездействие)» (ч. 2 ст. 290 УК РФ);
  • • сведения, указывающие на то, что совершение в этом случае должностным лицом заведомо незаконных действий (бездействия) охватывалось умыслом взяткодателя для доказывания данного квалифицирующего признака, предусмотренного ч. 2 ст. 291 УК РФ;
  • • характеристики участников преступления, данные по месту работы и жительства, иные источники доказательств, характеризующие личность участников преступления (сведения о наличии или отсутствии судимости и ДР-)-

Применение мер пресечения при расследовании дел о взяточничестве возможно при наличии оснований, указанных в ст. 97 УПК РФ. Поэтому следователь при решении вопроса об избрании меры пресечения должен доказать, что взяткополучатель или взяткодатель может:

• скрыться от дознания, предварительного следствия или суда;

  • • помешать установлению истины по уголовному делу;
  • • продолжать свою преступную деятельность;
  • • избежать исполнения приговора.

Для применения меры пресечения следователю достаточно доказать вероятность одного из вышеуказанных вариантов поведения взяткополучателя или взяткодателя.

Предъявление обвинения взяткополучателю или взяткодателю возможно только при наличии достаточных доказательств, свидетельствующих о совершении преступления.

К подобным доказательствам, как правило, относятся:

  • • данные об обнаруженных в ходе обыска предмете взятки и его упаковки, записей о встречах и расчетах с другими участниками преступления;
  • • документы, отражающие отклонения от выполнения подозреваемым установленных правил или процедур совершения определенных служебных операций и причастность к этому взяткополучателя;
  • • заключения дактилоскопических, почерковедческих, трасологических и иных экспертиз, свидетельствующие о виновности подозреваемого в совершении преступления;
  • • показания взяткодателя и посредника (если таковой имеется) о факте передачи взятки;
  • • показания свидетелей о встрече взяткодателя и взяткополучателя в определенном месте и в определенное время;
  • • показания свидетелей о появлении у подозреваемого ценностей после вышеуказанной встречи, о произведенных им крупных материальных затратах после получения взятки, превышающих его легальные доходы;
  • • показания свидетелей о даче подозреваемым распоряжения на выполнение в пользу взяткодателя неправомерных действий.

Собирание доказательств, достаточных для принятия решения о наложении ареста на имущество взяткополучателя или взяткодателя, необходимо начинать немедленно после возбуждения уголовного дела. Сведения о разыскиваемом имуществе могут быть получены из различных источников доказательств: показаний сослуживцев, родственников, соседей, знакомых и т.п. Необходимо учитывать, что взяточники могут договориться с указанными лицами о хранении у них определенного имущества, денег, иных ценностей, а также о содержании их показаний в этой части.

Следователь должен изучать образ жизни подозреваемых (обвиняемых) в целях определения времени, с которого уровень их материального обеспечения стал превышать легальные доходы. Розыску подлежит как имущество, непосредственно полученное в результате преступной деятельности взяткополучателя, так и имущество, приобретенное на средства, полученные от реализации предмета взятки.

Особое внимание целесообразно уделить обнаружению документов, свидетельствующих о наличии у подозреваемого (обвиняемого) недвижимости, средств транспорта, а также личных счетов в банках, иных учреждениях и организациях. Нельзя ограничиваться проверкой документов, выписанных на имя взяточника. Изучение следственной практики показывает, что подобные документы могут быть оформлены на членов семьи взяткополучателя, его родственников и близких. Поэтому следователь должен принять необходимые меры по установлению лиц, находящихся в родственных и дружеских отношениях с виновным в совершении преступления. В ходе допроса этих лиц необходимо выяснять факты периодических переговоров, встреч, переписки, а также характер отношений с такими субъектами.

В необходимых случаях могут быть направлены соответствующие запросы в комиссионные магазины, ломбарды и другие учреждения, где находится имущество взяткополучателя. При получении достаточных доказательств, свидетельствующих о наличии у подозреваемого или обвиняемого имущества, следователь обязан наложить на него арест.

Таковы перечень и содержание процессуальных полномочий следователей и органов дознания в ходе расследования уголовных дел о коррупционных преступлениях.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >