Утверждение и рассылка отчета
Порядок утверждения и рассылки отчета устанавливается в процедурах программы аудита. Отчет по аудиту, как правило, подвергается анализу и утверждается представителем руководства организации, ответственным за организацию и проведение аудитов, после чего рассылается заинтересованным лицам или организациям.
Необходимо учитывать, что отчет по аудиту является собственностью заказчика аудита, поэтому члены аудиторской группы и получатели отчета по аудиту должны соблюдать требование конфиденциальности отчета.
Завершение аудита
Аудит считается завершенным, если все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, утвержденный отчет по аудиту разослан, а документация по аудиту сдана в архив на хранении.
В процедурах программы аудита или в документированной процедуре СМК по управлению документацией устанавливаются сроки хранения и порядок уничтожения документации по аудиту, при этом должны учитываться законодательные требования, если они распространяются на документацию, относящуюся к аудитам. Документацию по проведению внутренних аудитов необходимо хранить в течение срока, на который выдан сертификат на систему менеджмента. Порядок хранения документов по внутренним аудитам устанавливается при разработке системы менеджмента качества организации.
Действия по результатам аудита
В заключении по результатам аудита могут быть указания о необходимости корректирующих, предупреждающих действий или действий по улучшению. Эти действия не рассматриваются как часть аудита и выполняются в сроки, согласованные с заказчиком аудита.
При проведении аудитов третьей стороной в целях сертификации системы менеджмента заявитель ограничен в праве произвольного установления сроков выполнения корректирующих действий. В этом случае сроки выполнения корректирующих действий определены в стандарте ГОСТ Р 55568-2013.
- • не более 12 недель от даты заключительного совещания при наличии значительных несоответствий;
- • не более пяти недель от даты заключительного совещания при наличии малозначительных несоответствий.
Контрольные вопросы и задания
- 1. Назовите этапы организации и проведения аудитов системы менеджмента?
- 2. Какие цели внутреннего аудита качества установлены в стандарте ГОСТ Р ИСО 9001-2015?
- 3. Какие факторы влияют на возможность проведения аудита системы менеджмента?
- 4. Какие цели установления начального контакта с проверяемой организацией?
- 5. Изложите содержание плана аудита на месте.
- 6. Назовите рабочие документы аудиторов.
- 7. Изложите методику формулирования вопросов по критериям аудита.
- 8. Как проводится предварительное совещание при аудите на месте?
- 9. В чем заключаются обязанности сопровождающих лиц?
- 10. Какими источниками информации пользуются аудиторы?
- 11. Как проводится опрос работников проверяемой организации при аудите систем менеджмента качества?
- 12. Какие документы подвергаются анализу при аудите систем менеджмента качества?
- 13. Что содержит заключение по результатам аудита?
- 14. Как проводится заключительное совещание при аудите систем менеджмента качества на месте?
- 15. Изложите содержание и порядок оформления отчета (акта) по результатам аудита.
- 16. Когда аудит считается завершенным?
- 17. Какие действия осуществляются по результатам аудита?
