ПРИМЕРНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДОКУМЕНТИРОВАННОЙ ПРОЦЕДУРЫ ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Документированная процедура по внутреннему аудиту интегрированной системы менеджмента качества и экологического менеджмента (ИСМК и ЭМ) разрабатывается как СТО по проведению комплексных аудитов. В отличие от таких документов, как инструкция, положение и т.п., форма документа СТО обеспечивает обязательность его применения во всех подразделениях организации и всеми должностными лицами организации.

Пример 5.1. Составим СТО «Интегрированная система менеджмента качества и экологического менеджмента. Проведение комплексных аудитов» (примерное содержание).

1. Область применения.

Указывается назначение стандарта. В этом разделе важно указать, что стандарт применяется для всех подразделений организации.

2. Нормативные ссылки.

В разделе перечисляются все нормативные документы, на которые сделаны ссылки в разрабатываемом СТО.

3. Определения.

Приводятся определения и разъяснения всех применяемых в стандарте терминов со ссылками на источники.

4. Обозначения и сокращения.

В этом разделе необходимо привести перечень всех сокращений и обозначений, применяемых при написании стандарта.

Например:

ГОСТ Р — Национальный стандарт Российской Федерации.

ТУ — Технические условия.

УК — Управление качества.

5. Общие положения.

В этом разделе описывают цели аудита, объекты аудита, перечень подразделений и лиц, которым осуществляется рассылка результатов аудита, причины для проведения внеплановых аудитов. Здесь также могут быть изложены требования к уровню подготовки и квалификации персонала, привлекаемого для проведения внутренних аудитов качества.

6. Планирование внутренних аудитов.

В разделе указывается ответственность за планирование внутренних аудитов, порядок планирования внутренних аудитов и разработки программы внутренних аудитов.

7. Этапы внутренних аудитов.

В зависимости от особенностей структуры, видов деятельности и размеров организации процесс внутреннего аудита может быть разбит на несколько этапов. Например: планирование аудита, проведение аудита, проверка выполнения корректирующих мероприятий и т.п.

8. Порядок проведения внутренних аудитов.

В этом разделе необходимо подробно описать все действия по проведению и завершению внутреннего аудита в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011—2012. Примерное содержание этого раздела может быть следующим.

  • 1. Назначение руководителя группы по аудиту.
  • 2. Формирование группы по аудиту.
  • 3. Требования к внутренним аудиторам.
  • 4. Разработка плана аудита.
  • 5. Уведомление проверяемого подразделения.
  • 6. Проведение предварительного совещания.
  • 7. Методы аудита.
  • 8. Критерии аудита.
  • 9. Регистрация несоответствий и уведомлений.
  • 10. Составление и рассылка акта по результатам аудита.
  • 11. Проведение заключительного совещания.
  • 12. Контроль проведения коррекций и корректирующих действий.
  • 13. Внесение изменений в процедуры по результатам внутренних аудитов.
  • 9. Анализ результатов, коррекций и корректирующих действий.

В этом разделе описывается порядок анализа результатов внутренних аудитов и формирования входных данных для процесса «Анализ системы менеджмента качества со стороны руководства».

10. Ответственность.

В разделе необходимо изложить ответственность, полномочия и обязанности аудиторов и персонала всех уровней от рядового персонала до высшего руководства за обеспечение проведения внутренних аудитов и выполнения корректирующих действий и коррекций. Важно указать, что в целях обеспечения объективного проведения аудитов руководители проверяемых подразделений должны оказывать поддержку независимости аудиторов и уважительно относиться к ним.

11. Хранение документов.

В этом разделе излагаются сроки и порядок хранения документов по аудиту, а также условия конфиденциальности информации.

12. Приложения.

В приложениях могут быть приведены формы различных бланков документов, используемых для организации и проведения внутренних аудитов, например:

  • 1) форма программы внутренних аудитов на год;
  • 2) форма плана внутреннего аудита;
  • 3) форма извещения о проведении внутреннего аудита;
  • 4) форма акта по результатам внутреннего аудита;
  • 5) форма бланка регистрации несоответствий;
  • 6) форма бланка регистрации уведомлений;
  • 7) блок-схема процесса внутренних аудитов;
  • 8) лист регистрации изменений.

В Приложении 3 приведен СТО «Интегрированная система менеджмента качества и экологического менеджмента. Проведение комплексных аудитов».

Выводы

Нами рассмотрены основные требования к документированной процедуре по проведению внутренних аудитов в соответствии со стандартом ГОСТ ISO 9001—2011 и принципы разработки документированной процедуры по внутреннему аудиту качества.

Изложено содержание документированной процедуры по аудиту качества.

Приведен пример стандарта организации по проведению комплексных аудитов систем менеджмента качества и экологического менеджмента.

Контрольные вопросы и задания

  • 1. Дайте определение термина «процедура».
  • 2. В каком стандарте содержатся основные требования к документированной процедуре по внутреннему аудиту качества?
  • 3. Обоснуйте статус документированной процедуре по аудиту качества как СТО.
  • 4. Назовите пять принципов по разработке документированной процедуры по аудиту качества.
  • 5. Какие предусматриваются действия по обеспечению принципа результативности внутренних аудитов качества?
  • 6. Изложите содержание документированной процедуры по внутреннему аудиту.
  • 7. Назовите стандарт, в соответствии с которым излагается в документированной процедуре порядок проведения внутренних аудитов.
  • 8. На кого в документированной процедуре по внутреннему аудиту возлагается ответственность за выполнение коррекций и корректирующих действий?
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >