ЗАВЕРШЕНИЕ АУДИТА

Аудит считается завершенным, если все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, утвержденный отчет по аудиту разослан, а документация по аудиту сдана в архив на хранение.

В процедурах программы аудита или в документированной процедуре СМ К по управлению документацией устанавливаются сроки хранения и порядок уничтожения документации по аудиту, при этом должны учитываться законодательные требования, если они распространяются на документацию, относящуюся к аудитам. Документацию по проведению внутренних аудитов необходимо хранить в течение срока, на который выдан сертификат на систему менеджмента. Порядок хранения документов по внутренним аудитам устанавливается при разработке системы менеджмента качества организации.

ДЕЙСТВИЯ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА

В заключении по результатам аудита могут быть указания о необходимости корректирующих, предупреждающих действий или действий по улучшению. Эти действия не рассматриваются как часть аудита и выполняются в сроки, согласованные с заказчиком аудита.

При проведении аудитов третьей стороной в целях сертификации системы менеджмента заявитель ограничен в праве произвольного установления сроков выполнения корректирующих действий. В этом случае сроки выполнения корректирующих действий определены в стандарте ГОСТ Р 40.003-2008:

  • ? не более 12 недель от даты заключительного совещания при наличии значительных несоответствий;
  • ? не более пяти недель от даты заключительного совещания при наличии малозначительных несоответствий.

Выводы

В главе рассмотрен порядок организации и проведения аудита системы менеджмента в соответствии с руководящими указаниями стандарта ГОСТ Р ИСО 19011—2012.

Аудиты систем менеджмента в организации проводятся на основании план-графика аудитов, который составляется на календарный год.

Изложен порядок анализа критериев аудита и порядок формулирования вопросов аудитора. Определены четыре шага для формулирования вопросов аудитора и приведен пример формулирования вопросов аудитора.

Успешное и результативное проведение аудитов зависит от четкой постановки вопросов в соответствии с критериями аудитора. Вопросы в чек-листе аудитора должны быть сформулированы так, чтобы на них можно однозначно ответить «да» или «нет».

Выводы и заключения по результатам аудита должны быть признаны проверяемой организацией. При наличии разногласий составляется протокол разногласий.

Контрольные вопросы и задания

  • 1. Назовите этапы организации и проведения аудитов систем менеджмента.
  • 2. Какие цели внутреннего аудита качества установлены в стандарте ГОСТ ISO 9001-2011?
  • 3. Какие цели внутреннего аудита системы экологического менеджмента установлены в стандарте ГОСТ Р ИСО 14001?
  • 4. Какие факторы влияют на возможность проведения аудита системы менеджмента?
  • 5. Какие цели установления начального контакта с проверяемой организацией?
  • 6. Изложите содержание плана аудита на месте.
  • 7. Назовите рабочие документы аудитора.
  • 8. Изложите методику формулирования вопросов по критериям аудита.
  • 9. Сформулируйте вопросы по четвертому предложению критерия 4.1.
  • 10. Как проводится предварительное совещание при аудите на месте?
  • 11. В чем заключаются обязанности сопровождающих лиц?
  • 12. Какими источниками информации пользуются аудиторы?
  • 13. Как проводится опрос работников проверяемой организации при аудите систем менеджмента?
  • 14. Какие документы подвергаются анализу при аудите систем менеджмента?
  • 15. Что содержит заключение по результатам аудита?
  • 16. Как проводится заключительное совещание при аудите систем менеджмента на месте?
  • 17. Изложите содержание и порядок оформление отчета (акта) по результатам аудита.
  • 18. Когда аудит считается завершенным?
  • 19. Какие действия осуществляются по результатам аудита?
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >