Основные направления экономического развития системы управления региональным промышленным комплексом

Методика локализации рисков и повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития регионального промышленного комплекса

Необходимо отметить, что полнота и своевременность методического и ресурсного обеспечения системы управления экономическим развитием регионального промышленного комплекса относятся к функциям центров экономического роста и развития, а также лежат в основе повышения устойчивости его развития и эффективности управления. Помимо этого существенную роль в повышении устойчивости и эффективности управления РПК играет локализация рисков экономического развития процессов промышленного производства и инфраструктурного обеспечения участников исследуемого комплекса. При этом следует отметить, что использование структурных преобразований производственных процессов для совершенствования системы управления экономическим развитием РПК способствует усилению взаимосвязей между ее рыночными, производственными, финансовыми, инновационными, социальными, информационными и сервисными элементами при локализации рисков промышленного производства и повышении устойчивости развития исследуемого комплекса.

В связи с этим рассмотрим возможности и условия локализации рисков и повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития на примере топливно- энергетического регионального промышленного комплекса (ТЭРПК) Томской области.

Типов рисков в современной меняющейся рыночной экономике достаточно много - это: производственные, предпринимательские, банковские, кредитные, инвестиционные, инновационные, ценовые, сграхо- вые, экологические, информационные, погодные, политические, финансовые, маркетинговые, технические, кроме того, региональные и другие, а также их комбинации. Для анализа вариантов развития ТЭРПК Томской области наиболее важными следует признать риски, приводящие к убыткам. Эго риски, которые но своей природе являются спекулятивными, они связаны с вложениями капитала. К ним относятся кредитные, процентные, валютные риски и риск упущенной выгоды. Опасность подобного риска заключается в возможной неуплате заемщиком основного долга и процентов, причитающихся кредитору. Процентный риск несёт опасность потерь коммерческими предприятиями (банками, фондами, компаниями) в результате превышения процентных ставок, выплачиваемых ими но привлеченным средствам, над ставками по предоставленным кредитам. Опасность валютных рисков связана с изменением курса иностранной (или национальной) валюты. Риск упущенной выгоды - это косвенный финансовый ущерб, например, недополучение прибыли в результате падения цен на энергетические услуги.

В данном случае, риск может рассматриваться как вероятность наступления потери и поэтому, как всякая вероятностная величина, может оцениваться либо объективно на основании статистических наблюдений, либо субъективно - на основании опыта эксперта или лица, принимающего решение. Соответственно, к анализу и оценке риска для его последующей локализации могут применяться вероятностные и статистические методы.

Следует помнить, что большое количество рисков, связанных с реализацией проектов экономического развития ТЭРПК Томской области, можно уменьшить путем проведения следующих дополнительных мероприятий:

  • • распределение риска между участниками проектов экономического развития подразумевает привлечение как можно большего числа инвесторов указанных проектов, что позволяет инициаторам аккумулировать значительные средства, а остальным участникам в случае неудачи - снизить потери;
  • • снижение рисков в плане финансирования проектов экономического развития, т. е. проекты экономического развития должны иметь достаточный запас прочности;
  • • страхование рисков. Следует стимулировать участников процесса управления развитием ТЭРПК Томской области к страхованию рисков по проектам экономического развития.

Обычная практика распределения риска заключается в том, чтобы сделать ответственным за риск того участника процесса управления развитием ТЭРПК Томской области, который в состоянии лучше всех рассчитывать и контролировать риски. Однако в жизни часто бывает гак, что именно этот партнер недостаточно крепок в финансовом отношении, чтобы преодолеть последствия от действия рисков. Выходом из такой ситуации является привлечение страховых компаний к участию в проектах экономического развития.

Методы страхования риска осуществления проектов экономического развития ТЭРПК Томской области могут быть сгруппированы по нескольким направлениям:

  • 1. Покупка общего (генерального) страхового полиса от всех рисков на сумму вероятных потерь от конкретных проектов экономического развития. Данный метод предполагает количественную оценку рисков, выявленных но проектам экономического развития, перевод ее в термины потерь или предполагаемых недополученных прибылей, дисконтирование их во времени к периоду действия страховой премии и заключение договора. При этом все участники процесса управления развитием ТЭРПК стремятся совместить время выплаты страховой премии и предполагаемых потерь, а также восполнение их за счет страховой премии. Этот метод является одновременно и самым дорогим, и самым надежным т. к. охватывает даже те возможные потери, которые не учтены сейчас в проектах экономического развития.
  • 2. Приобретение специализированных страховок по типовым рискам осуществления проектов экономического развития основано примерно на том же механизме, что и предыдущий метод, за тем лишь исключением, что приобретается несколько страховых полисов на отдельные виды рисков и отдельные суммы, по которым предусматриваются различные страховые ставки и условия выплаты страховых премий. Такой метод может оказаться более экономичным, чем предыдущий за счет того, что участники процесса управления развитием ТЭРПК Томской области могут дифференцировать свою страховую политику, приобретая страховку лишь по гем рискам, которые недостаточно защищены другими мероприятиями по снижению риска или наиболее опасны.
  • 3. Оформление страховок по индивидуально сформулированным (нетиповым) рискам позволяет страховать любые виды рисков, в том числе и специфические. При этом условия выплаты страховых премий являются исключительно предметом договора между сторонами, заключающими контракт, а ставки учитывают платежеспособность страхующегося (гак называемая страховая дискриминация). При необходимости страхование может осуществляться в пользу третьих лиц, например, кредиторов проектов экономического развития.

Таким образом, можно прийти к выводу, что последний упомянутый метод страхования является наиболее эффективным и приемлемым для инициаторов проектов экономического развития ТЭРПК Томской области. Создание резерва средств на покрытие непредвиденных расходов представляет собой способ борьбы с риском осуществления проектов экономического развития, предусматривающий установление соотношения между потенциальными рисками, влияющими на стоимость привлечения ресурсов, и размером расходов, необходимых для преодоления сбоев в выполнении проекта экономического развития.

Данный метод минимизации риска предполагает выделение в бюджете Томской области единого резервного фонда. Также эффективным может быть резервирование части ценных бумаг, выпускаемых под проекты экономического развития ТЭРПК Томской области, особенно если прогнозируется повышение их курса. Таким образом, можно не только достичь быстрой мобилизации средств в случае наступления риска, но и получить дополнительную прибыль на повышении их курса. К резервированию можно также отнести направление в резервные фонды части будущих наиболее надежных доходов по проектам экономического развития, направление в оборот временно излишних средств по проектам экономического развития и зачисление прибылей в резерв проектов экономического развития.

Резервировать можно не только денежные средства, но и материальные ценности, рыночная стоимость которых имеет тенденцию к повышению сверх ожидаемых темпов инфляции, возможно также краткосрочное резервирование собственных производственных мощностей в расчете на риски их нехватки незадолго до наступления в них потребности.

На рис. 8 представлено схемотехническое отображение методики локализации рисков и повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития, реализуемым ТЭРПК Томской области. Данная методика локализации рисков и повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития, ориентированная на отслеживание факторов риска, включает в себя отслеживание и последующее предусмотрение и подготовку резервных альтернативных инвестиционных, снабженческих, научно-технических, производственных, сбытовых и прочих мероприятий, а также резервирование времени на операции, сопряженные с повышенными рисками в производственных, коммерческих, финансовых планах.

Структурная схема алгоритма управления рисками проектов экономического развития ТЭРПК Томской области, представляющая собой цепь с обратной связью, показана на рис. 11. Обратную связь здесь замыкает функция «координация процесса управления риском проектов экономического развития».

На схеме обозначены также контуры взаимодействия с другими участниками регионального хозяйства. Если оказывается, что полученные на этот момент оценки уровня риска существенно не отличаются от предыдущих и не превышают установленный руководством РПК порог приемлемого риска, функция контроля завершается передачей оформленных протоколов риска в архив протоколов риска и выдачей рекомендаций о сроке проведения очередного контрольного цикла реализации проектов экономического развития исследуемого комплекса

Методика локализации рисков и повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития, реализуемым ТЭРПК Томской области

Рис. 8. Методика локализации рисков и повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития, реализуемым ТЭРПК Томской области

В случае отличий оценок, требуется коррекция хода событий, для чего инициируется выполнение функции «управление риском». Роль функции «управление риском» состоит в проверке «рискованности» планируемого проекта экономического развития ТЭРПК Томской области, называемого на этой стадии «пробным решением».

Блок-схема алгоритма управления риском проектов экономического развития ТЭРПК Томской области

Рис. 9. Блок-схема алгоритма управления риском проектов экономического развития ТЭРПК Томской области

Прокомментируем далее отдельные вопросы рационального применения алгоритма управления риском проектов экономического развития ТЭРПК Томской области. Можно выделить некоторую типовую последовательность этапов, реализация которых необходима для локализации рисков проектов экономического развития и защиты ТЭРПК Томской области (табл. 10).

Итак, работы первого и второго этапов связаны с углубленным изучением пробного решения, информации о состоянии ТЭРПК Томской области и окружающей экономической среды, а также прогнозной и иной релевантной информации. Результатом работ третьего и четвертого этапов должны стать конкретные суждения о наиболее рискованных «критических» элементах пробного решения и общая характеристика изменений в состоянии ТЭРПК Томской области в случае принятия пробного решения.

На получении характеристик риска пробного решения собственно работа по анализу риска заканчивается. Теперь на основании разработанных моделей и показателей, значения которых определены при анализе риска, можно ставить и решать задачу о поиске адекватных мер управления уровнем риска проектов экономического развития ТЭРПК Томской области.

Таблица 10

Типовая последовательность этапов, реализация которых необходима для локализации рисков проектов экономического развития ТЭРПК Томской области

Этапы

Характеристика

I

Создается список потенциально возможных нежелательных финальных событий, к которым может привести реализация пробного стратегического решения для ТЭРПК Томской области. Для этого списка формируется набор количественных и качественных характеристик цепочек рисковых ситуаций, приводящих к нежелательным финальным событиям

II

Определяется набор исходных ситуаций - факторов риска и комбинаций факторов риска (профиль риска), возможность реализации которых будет приниматься в расчет при дальнейшем анализе, и описывается степень возможности проявления факторов. Фактически, на этом этапе выбирается математическая модель описания неопределенности ситуации принятия решения

III

На основе ранее выбранных количественных и качественных характеристик цепочек рисковых ситуаций определяются показатели уровня риска проектов экономического развития ТЭРПК Томской области

IV

Для каждой исходной ситуации определяются цепочки рисковых ситуаций, которые могут быть следствием данной исходной ситуации принятия решения или проявления некоторого фактора риска, а затем оцениваются и интерпретируются полученные значения выбранных показателей риска данного пробного решения

Пробное решение вместе с блок-схемой управления рисками в совокупности с текущей информацией вновь подвергается анализу и оценке уровня риска и в случае достижения желаемого эффекта - уменьшения уровня риска до приемлемых значений и оптимизации результирующих показателей осуществления проектов экономического развития - принимается решение, которое рекомендуется руководству ТЭРПК Томской области для принятия и реализации. В ином случае блок-схема локализации рисков и защиты ТЭРПК Томской области пересматривается до тех пор, пока не будет обеспечен приемлемый уровень риска проектов экономического развития. Разумеется, возможны случаи, когда не удается подобрать такую блок-схему локализации рисков и защиты РПК, которая уменьшила бы уровень риска его проектов экономического развития до приемлемых пределов. В таком случае следует пересмотреть, а может быть и отклонить первоначально предложенное пробное решение по оптимизации проектов экономического развития ТЭРПК Томской области.

Результат разработки управляющих воздействий - ангирисковых мероприятий - оформляют по некоторым заранее установленным правилам в виде «протокола риска», куда, кроме оценки финального уровня риска, записывают всю сопутствующую информацию, рассматривавшуюся в ходе аналитической работы. Протокол риска помещают в «архив протоколов риска» и передают руководству ТЭРПК Томской области на утверждение.

Основная часть информации, включаемой в состав указанных баз данных и знаний, формируется заблаговременно, а затем в ходе работы постоянно пополняется и актуализируется. Разработка требований к структуре и содержанию каждой из упомянутых баз данных - самостоятельная и трудоемкая задача. Ограничимся здесь комментарием, касающимся архива протоколов риска (рис. 10).

Пример специализированной структуры, реализующей в рамках ТЭРПК Томской области функцию управления риском и оптимизации проектов экономического развития в рамках использования блок- схемы локализации рисков и защиты РПК, представлен на рис. 13, где одинарными стрелками показаны командные связи между структурными элементами, а двойными - информационные.

Состав блока «нормативно-справочная информация»

Рис. 10. Состав блока «нормативно-справочная информация»

Основные исполнительные группы - мониторинга деятельности предприятий в составе ТЭРПК Томской области и среды его функционирования, аналитиков риска, планирования антирисковых мероприятий и управления в кризисных ситуациях - задействованы в процессе управления риском и связаны информационными потоками. Информационное обеспечение подсистемы поддерживается «службой администрирования и актуализации баз данных рисковых ситуаций».

Ядром специализированной структуры по контролю рисков экономического развития ТЭРПК Томской области является «служба координации», которая осуществляет планирование и организацию всей работы. Служба координации выполняет следующий комплекс задач: поддержание взаимосвязи с руководством РПК и другими службами управления комплексом; определение периодичности проведения работ по контролю риска функционирования предприятий в составе комплекса; определение состава работ очередного цикла контроля и управления (выбор «типа» анализа риска, методик, способов фиксации результатов и т. п.); определение момента начала работ по анализу риска пробного решения; организация взаимодействия исполнительных и информационных групп.

Организация управления рисками проектов экономического развития ТЭРПК Томской области

Рис. 11. Организация управления рисками проектов экономического развития ТЭРПК Томской области

Установление приемлемого уровня риска для данного периода времени, для рассматриваемого пробного решения и т. и., а также оценка (утверждение) приемлемости достигнутого уровня риска для данного пробного решения являются прерогативой руководства ТЭРПК Томской области, подготовившей предложение.

Руководству ТЭРПК Томской области вообще принадлежит ключевая роль в решении проблем управления риском и оптимизации проектов экономического развития в рамках использования блок- схемы локализации рисков и защиты комплекса, т. к. оно утверждает программы мероприятий но снижению риска, принимает решения о начале их реализации в критических ситуациях, принимает предложенные пробные решения. Заметим в связи с этим, что непосредственная реализация мероприятий но управлению риском зачастую противоречит деятельности основных предприятий в составе ТЭРПК Томской области, ухудшает их отчетные показатели, т. к. требует затрат, не приносящих сиюминутных доходов, или омертвления части капитала при создании страховых резервов. Поэтому крайне важно, чтобы окончательные антирисковые решения принимались на высшем уровне управления, где стоящие перед ТЭРПК Томской области глобальные цели, связанные с обретением стабильности и устойчивости работы, улучшением финансового положения и ростом масштабов хозяйственной деятельности, не заслоняются промежуточными, «местническими» целями отдельных предприятий в составе комплекса и их управляющих. Что касается другого аспекта рассматриваемой методики, то повышение доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития ТЭРПК Томской области возможно на основе создания демонстрационных зон высокой энергоэффективности, а также на основе развития механизмов стабилизации функционирования исследуемого комплекса. Рассмотрим указанные возможности подробнее.

Создание демонстрационных зон высокой энергоэффективности. Демонстрационная зона высокой энергетической эффективности представляет собой систему комплексного энергоснабжения, в которой создаются условия для эффективного использования топливно- энергетических ресурсов, решения организационных, технических, экономических и нормативно-правовых проблем по приоритетным направлениям энергосбережения, концентрации производственного и научно-технического зарубежного и отечественного опыта с целью дальнейшего экономического развития ТЭРПК Томской области.

Такие зоны могут быть созданы в Колпашево, Асино и других населенных пунктах области. В структуре такой зоны высокой энергетической эффективности должны быть созданы энергосервисные компании по эксплуатации объектов производства, транспорта и распределения топливно-энергетических ресурсов, организованы постоянно действующие инженерные центры для обучения и переподготовки специалистов в области энергосбережения, оказания консалтинговых услуг, проведения целевых семинаров и других мероприятий информационного обеспечения деятельности по рациональному использованию топливно-энергетических ресурсов. При создании демонстрационной зоны высокой энергоэффективности в г. Колпашево должны быть использованы следующие основные принципы: применение новых прогрессивных технологий и оборудования для производства, транспортировки и распределения тепловой энергии; внедрение энергосберегающих мероприятий; обеспечение коммерческой привлекательности и рентабельности демонстрационных проектов.

Основные механизмы стабилизации функционирования топливно-энергетического регионального промышленного комплекса Томской области. Томская область является регионом с существенным потенциалом социально-экономического развития, в том числе в области ТЭРПК. В области существует инфраструктура государственного управления и регулирования в сфере ТЭРПК, а также нормативноправовая база инвестиционной деятельности в ТЭРПК. Основной проблемой стабилизации функционирования ТЭРПК Томской области является отсутствие механизмов достаточного финансирования входящих в исследуемый комплекс отраслей. Возможными источниками финансирования являются бюджеты разных уровней, энерго- и топли- воснабжающие организации и потребители топливно-энергетических ресурсов.

За счет средств областного бюджета финансируется развитие газификации области. В сентябре 2006 г. был подписан договор между Администрацией Томской области и ОАО «Газпром» о газификации Томской области. В соответствии с Программой газификации российских регионов на 2007-2010 гг. ОАО «Газпром» взял на себя обязательство реализовать на территории Томской области проект строительства газопровода к г. Колпашево и с. Тогур. Со своей стороны Администрация области взяла обязательство обеспечить строительство распределительных газопроводов и подготовку потребителей к приему газа. В целом следует признать, что стабильное функционирование ТЭРПК не финансируется из бюджета Томской области из-за ограниченности средств областного бюджета. Поэтому необходимо делать упор на создание благоприятного инвестиционного климата. Привлечение негосударственных инвестиций актуально для ТЭРПК Томской области из-за его дефицитности и высокой степени изношенности существующего энергетического оборудования. Механизм гарантирования инвестиций, принятый Постановлением Правительства Российской Федерации от 7 декабря 2005 г. № 738, определяет порядок и условия привлечения на период до 2012 г. инвестиций в строительство как новых электрических станций, так и дополнительных установок по производству электрической энергии на существующих электрических станциях, необходимых для формирования перспективного технологического резерва мощностей по производству электрической энергии в условиях прогнозируемого дефицита электрической мощности.

Особенностью механизма гарантирования инвестиций является то, что возврат инвестированных средств осуществляется только после ввода генерирующих мощностей в эксплуатацию. Соответственно, необходим значительный объем капитальных вложений на этапе строительства, который может занимать до двух лет и более. Для реализации инвестиционных энергетических проектов понадобится введение инвестиционной составляющей в тарифы на элекгрическую и тепловую энергию.

Принципиальная возможность включения инвестиционной составляющей в тарифы на электрическую и тепловую энергию установлена Постановлением Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2004 г. № 109 «О ценообразовании в отношении электрической и тепловой энергии в Российской Федерации», а также Федеральным законом РФ от 30 декабря 2004 г. № 210-ФЗ «Об основах регулирования тарифов организаций коммунального комплекса».

В то же время указанные нормативно-правовые акты устанавливают, что верхняя граница повышения тарифов на элекгрическую и тепловую энергию определяется Федеральной службой по тарифам на основе индексов роста тарифов, определяемых Правительством Российской Федерации. Устанавливаемые Федеральной службой по тарифам Российской Федерации в последние годы предельные уровни тарифов для Томской области являются недостаточными для осуществления модернизации и обеспечения стабильного функционирования ТЭРПК. Также не работают механизмы учета муниципальных программ развития коммунальной инфраструктуры, предусмотренные Федеральным законом от 30 декабря 2004 г. «Об основах регулирования тарифов организаций коммунального комплекса».

В аспекте всего сказанного выше, для преодоления указанных проблем и для создания условий и возможностей повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития, реализуемым предприятиями ТЭРПК Томской области, необходимо решение следующих задач:

  • 1. Повышение регулируемых цен на электрическую и тепловую энергию до уровня, обеспечивающего финансовые возможности модернизации и стабильною функционирования ТЭРПК Томской области.
  • 2. Либерализация цен на электроэнергию на оптовом рынке для обеспечения притока инвестиций на предприятия ТЭРПК Томской области.
  • 3. Ввод в действие механизмов развития систем электро- и теплоснабжения, заложенных в федеральном законе от 30 декабря 2004 г. «Об основах регулирования тарифов организаций коммунального комплекса».

Что же касается цен и тарифов на топливно-энергетические ресурсы, то здесь необходимо учитывать, что основными видами органического топлива, используемого в электроэнергетике и теплоснабжении Томской области, являются уголь и газ. В небольших объемах применяется мазут и нефть. Существующие цены на различные виды топлива свидетельствуют о приоритетности использования газа и местного топлива (дров).

Согласно прогнозам, для локализации рисков и повышения доверия государственных и коммерческих структур к проектам экономического развития ТЭРПК Томской области необходимо совершенствование ценовою регулирования на продукцию предприятий комплекса. В рамках данного регулирования будут проводиться следующие мероприятия:

  • • приведение уровня цен и тарифов в соответствие с реальными затратами на основе обеспечения прозрачности учета и контроля издержек;
  • • создание экономических стимулов для повышения эффективности потребления топливно-энергетических ресурсов;
  • • сокращение перекрестного субсидирования отдельных отраслей и категорий потребителей;
  • • усиление роли государственных органов в осуществлении инвестиционных программ и регулировании финансовых потоков в соответствии с действующим региональным законодательством.

Полнота и своевременность методического и ресурсного обеспечения системы управления экономическим развитием РПК будут рассмотрены в работе на примере одного из результатов их применения. При этом в качестве институционально-инфраструктурного результата будут проанализированы условия развития в регионе промышленных кластеров, организационного результата - условия создания в РПК зон высокой энергоэффективности, а социально-экономического результата - условия построения основных механизмов стабилизации функционирования для участников РПК.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >