Условия для осуществления прав банка на проведение брокерских операций с ценными бумагами.

Для проведения брокерских операций с ценными бумагами банку как кредитной организации и профессионалу фондового рынка, относящемуся к категории квалифицированных инвесторов[1] [2], необходимо иметь:

  • ? лицензию как условие допуска банка к проведению операций на рынке ценных бумаг в качестве брокера;
  • ? нормативно-правовое сопровождение формируемой базы данных и средств клиентов-инвесторов;
  • ? соответствующее техническое обеспечение для учета счетов клиентов и проведения операций;
  • ? систему учета проводимых брокерских операций;
  • ? квалифицированный персонал.

Лицензия как условие допуска банка к проведению операций на рынке ценных бумаг в качестве брокера.

На осуществление брокерской деятельности банка требуется специальная лицензия. Для ее получения банк-соискатель должен представить требуемые документы в Банк России и, если они отвечают строго установленным финансовым и техническим требованиям, получить ее в течении 60 рабочих дней[3].

В соответствии с установленными правилами формируемый банком пакет документов на получение брокерской лицензии предусматривает наличие:

  • 1) заявления на выдачу лицензии;
  • 2) анкеты;
  • 3) копий учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями, дополнениями и сопровождающими документами к ним, заверенные в установленном порядке;
  • 4) платежного поручения на уплату соискателем лицензии государственной пошлины (35 тыс. руб.);
  • 5) копий бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа и дополнительные данные о деятельности банка;
  • 6) копий документов, подтверждающих соответствие работников и подразделения банка квалификационным требованиям соответствующего уровня и профиля.

Как правило, банку-лицензиату выдается лицензия на брокерскую деятельность в комплекте с лицензией на осуществление дилерской и депозитарной деятельности.

С момента получения лицензии банк считается профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, и может выполнять посреднические операции с ценными бумагами и заключать сделки от своего имени, но за счет клиента.

  • [1] В редакции Федерального закона от 29 июня 2015 г. № 210-ФЗ.
  • [2] Статья 51.2 в редакции Федерального закона от 29 июня 2015 г. № 210-ФЗ.
  • [3] С сентября 2015 г. на основании ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг действует инструкция Банка России от от 13 сентября 2015 г. № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаги порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»,которая устанавливает порядок лицензирования Банком России различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая брокерскую деятельность.
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >