Поводы возбуждения дел о подделке документов (на примере практики транспортной полиции аэропорта «Курумоч»)

Аннотация: Жизнь любого гражданина и деятельность юридического лица связана с использованием документов, которые зачастую бывают поддельными. Законодатель установил уголовную ответственность, предусмотренную cm. 327 УК РФ за указанный вид преступного деяния и уголовно-процессуальным кодексом определил поводы и основания для возбуждения уголовного дела по указанной статье. Определенные статьей 140 УПК РФ 5 видов поводов являются исчерпывающими для возбуждения уголовного дела по всем преступлениям. Для возбуждения уголовного дела о подделке документов вполне достаточно трех поводов, а именно: 1. Заявление о преступлении; 2. Явка с повинной; 3. Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученном из иных источников.

Ключевые слова: повод к возбуждению дела, подделка документов, источники и материалы, постановление прокурора, двойственная природа повода.

Значительная часть жизни человека связана с использованием документов. Во многом от того, насколько полную и точную информацию они содержат, напрямую зависит благополучие и степень защищённости каждого. Гарантией порождения юридически значимых последствий в виде возникновения прав и обязанностей является подлинность документов и соответствие их необходимым формально определённым признакам. Такого рода преступные действия, как подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, предусмотренные ст. 327 УК РФ, влияют на нормальное существование граждан. Данное преступление представляет собой четыре, не зависящих друг от друга, признака: 1) изготовление; 2) подделка; 3) сбыт поддельного документа и 4) использование заведомо подложного документа. По данным Минюста России, в 2013 году на территории России зарегистрировано 41630 преступлений, ответственность за которые предусмотрена ст. 327 УК РФ. Подделка это самый распространённый способ в данном виде преступления. Она подразумевает внесение каких - либо изменений в данные настоящего, официального документа. Такой подделкой может быть внесение дополнительных данных, подделка подписи и иных исправлений. Важно, что для подделки и изготовления поддельного документа обязательным условием является либо непосредственное использование поддельного документа, либо его сбыт.

Действующий уголовно - процессуальный закон необходимым условием для возбуждения любого уголовного дела, в том числе и по подделке документов, считает наличие законного повода и достаточного основания, а также отсутствие каких - либо данных о наличии обстоятельств, исключающих производство по делу (например, психическое заболевание или не достижение определённого возраста субъекта и т.п.). Ряд ученых - процессуалистов считают, что: «Можно утверждать, что для возбуждения уголовного дела достаточно располагать вероятным по характеру знанием - обоснованным предположением о том, что преступление имело место в действительности. В подтверждение сказанному отметим, что познавательная задача стадии возбуждения уголовного дела, в отличие от познавательных задач последующих стадий, ограничена и сводится только к выявлению достаточных данных указывающих на признаки преступления (ч.2 ст. 140 УПК РФ). Под признаками же преступления следует понимать отдельные черты деяния (главным образом, его объективной стороны), которые позволяют предположить, что это деяние имело место и является преступным. Достаточными же можно считать данные, позволяющие выдвинуть такое предположение» [1, С. 191].

Законодатель не определил общего понятия повода для возбуждения уголовного дела, поэтому в науке уголовного процесса доминирует двойственное понимание повода. Процитируем одно из них: «Поводы к возбуждению уголовного дела- это источники информации о совершенном или готовящемся преступлении, которым закон придает значение юридических фактов, обязывающих дознавателя, орган дознания, следователя и прокурора в пределах, установленных УПК, рассмотреть их и решить вопрос о возбуждении уголовного дела при наличии достаточных данных, указывающих на признаки преступления» [2, С.354].

Подробнее рассмотрим поводы к возбуждению уголовного дела. Отечественное уголовно-процессуальное законодательство традиционно особо регламентирует поводы возбуждения уголовного дела [3, с. 121, 343]. Статья 140 УПК РФ определяет пять видов поводов для возбуждения уголовного дела, а именно: 1) заявление о преступлении; 2) явка с повинной; 3) сообщение о совершённом или готовящемся преступлении, полученные из иных источников; 4) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании; 5) материалы, которые направлены Центральным банком России, а также конкурсным управляющим (ликвидатором) финансовой организации для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Указанной статьёй законодатель определил круг поводов к возбуждению уголовного дела, который для возбуждения уголовного дела по подделке документов (ст. 327 УК РФ) является исчерпывающим.

Принимая во внимание двойственное понимание повода к возбуждению уголовного дела, следует считать факт подачи и принятия заявления о преступлении, факт явки с повинной, факт получения сообщения о преступлении из других источников, факт получения материалов из

Центрального Банка или ликвидатора, а также факт получения постановления прокурора юридическим фактом, то есть конкретным действием, направленном на доведение до сведения органа дознания о совершённом или готовящемся преступном деянии, а сведения, конкретная информация, содержащаяся в заявлении, сообщении, явки с повинной, постановлении прокурора и материалах ЦБ и ликвидатора - поводом к возбуждению уголовного дела.

Первым поводом к возбуждению уголовного дела является заявление о преступлении. Статья 141 УПК РФ в общих чертах раскрывает порядок подачи и приёма заявления о преступлении. По общему правилу, не имеет значения, является ли заявитель пострадавшим или очевидцем, физическим или юридическим лицом, сотрудником государственного учреждения или общественной организации. Кроме требования обязательной подписи заявителя на письменном заявлении (ч.2 ст. 141 УПК РФ) законом не предусмотрена какая - либо форма, образец или обязательные условия его составления. Заявление пишется в произвольной форме, но обязательным его элементом должны быть достоверные сведения о признаках совершённого, совершаемого или готовящегося преступления. Профессор В.П. Малков указывал: «подача и получение заявления о преступлении, является юридическим фактом, а не поводом к возбуждению уголовного дела, поводом будут сведения о признаках преступления, которые содержатся в письменном или устном заявлении о преступлении» [4, с.56]. По мнению Малкова, заявление о преступлении имеет двойственное понятие повода к возбуждению уголовного дела: с одной стороны, как юридический факт - подача заявления (конкретное действие гражданина, направленное на доведение до сведения уполномоченных органов о преступном деянии); с другой стороны, сведения, информация о признаках преступного деяния, изложенных в заявлении, которая требует проверки органом дознания. Рассмотрим это на примере. К старшему дежурной смены транспортной полиции аэропорта «Курумоч» обратилась жительница поселка «Береза» Сидорова С.Т. и сообщила, что квартирант её соседки, житель Таджикистана, фамилии его она не знает, подделал себе паспорт гражданина России и собирается куда - то уезжать, она боится, что это может быть террорист. Устное заявление Сидоровой было принято путём составления протокола принятия заявления, по форме установленной уголовно - процессуальным кодексом РФ и передано дознавателю для проведения проверки указанных заявителем сведений о преступлении. В данном случае юридическим фактом будет являться получение заявления о признаках преступления, предусмотренных ч. 1. ст. 327 УК РФ, а сведения, которые содержатся в устном заявлении Сидоровой С.Т., являются поводом к возбуждению уголовного дела по вышеназванной статье УК РФ.

Вторым поводом к возбуждению уголовного дела УПК РФ относит явку с повинной (п.2 ч.1 ст. 140 РФ). Устное или письменное сообщение лица о совершённом им преступлении является заявлением о явке с повинной, определяет статья 142 УПК РФ. Если по первому поводу заявителем о преступлении может быть любое лицо и организация, заявление может быть подано как о готовящемся, совершаемом или совершённом преступлении, ибо «заявление о преступлении» охватывает эти три состава преступления, в заявлении о явке с повинной заявитель только физическое лицо и может сделать сообщение только о совершённом им преступлении. Принятие устного заявления должностным лицом оформляется протоколом, форма и содержание которого близка к форме и содержанию протокола принятия устного заявления о преступлении (ст. 141 УПК РФ), единственное процессуальное различие в этих документах состоит в том, что явившееся с повинной лицо, не предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос. При явке с повинной, в отличие от других поводов к возбуждению уголовного дела, всегда имеется прямое указание на лицо, совершившее преступление. Заявление о явке с повинной не может быть сделано по телефону, иным средствам связи, через родственников и знакомых. Чтобы явка с повинной имела процессуальный характер, заявитель должен непосредственно обратиться в орган правопорядка или должностному лицу независимо от времени и места заявления. На практике, явка с повинной часто является результатом психического, иногда даже физического, давления на лиц, которые впоследствии вынуждены писать явку с повинной. По данным исследований профессора Газетдинова Н.И., проводимым по данному вопросу, 58 лиц из 80, написавших явку с повинной, написали её под физическим или психическим давлением [5, с.8]. Исследуя судебную практику в Самарской области за последние пять лет, мной не обнаружено ни одного случая возбуждения уголовного дела по подделке документов, где поводом служило бы заявление о явке с повинной.

Третьим поводом к возбуждению уголовного дела является сообщение о совершённом или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. Рассмотрим, какие иные источники законодатель имел в виду, что являются поводом к возбуждению уголовного дела. К числу таких источников информации можно отнести:

  • 1) Материалы, полученные в результате служебной деятельности органов государственного обвинения, направленной на обнаружение преступлений, это, прежде всего, результаты оперативно - розыскной деятельности;
  • 2) Материалы, полученные в ходе служебной деятельности правоохранительных органов, для которых обнаружение преступлений является побочным результатом, например, при выполнении полицией задач по обеспечению безопасности личности, охране общественного порядка и общественной безопасности.

Наличие этих источников, как повода к возбуждению уголовного дела, можно считать при условии, что орган, обнаруживший признаки преступления, ранее не располагал заявлением (сообщением) о его совершении. Специфика этих источников в качестве повода к возбуждению уголовного дела состоит в том, что вопрос о возбуждении уголовного дела решается не по заявлению, сообщению или письму о совершённом или готовящемся преступлении, а по инициативе органа дознания.

Кратко рассмотрим материалы одного уголовного дела по использованию поддельного документа.

Срок временного пребывания в Российской Федерации иностранного гражданина, не требующий получения визы, не может превышать 90 суток, по истечении которых он обязан выехать из страны, если им не получено разрешение на продление срока пребывания либо разрешения на временное пребывание (ст. 5 ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации»). Зайнетдинов С.С. - гражданин Республики Узбекистан, прибыл в Россию через контрольно - пропускной пункт в аэропорту «Кольцово» г. Екатеринбурга 15 декабря 2014 года, 15 марта 2015 года обязан выехать из Российской

Федерации, но Зайнетдинов не покинул пределы России, а получил поддельный штамп КПП пограничного контроля аэропорта г. Перми и приобрёл поддельную миграционную карту с временной регистрацией в г. Перми, как, якобы, вновь въехавший в Российскую Федерацию 6 марта 2016 года. При выезде из страны 3 июня 2016 года через аэропорт «Курумоч» Зайнетдинов С.С. был задержан. При проверке, предоставленные Зайнетдиновым С.С. документы вызвали подозрения у сотрудников транспортной полиции, о чём ими был составлен рапорт. По сведениям, указанным в рапорте, была проведена проверка, факт подделки подтвердился, и по инициативе органа дознания было возбуждено уголовное дело по ч.З ст. 327 УК РФ.

  • 3) Информация граждан, представителей общественных организаций и должностных лиц, поступившая по телефону (телефаксу), телеграфу, интернету, телевизору или радио, включая сообщения персонала лечебных учреждений об обращении граждан с телесными повреждениями, происхождение которых может быть результатом преступных действий;
  • 4) Статьи, заметки и письма, опубликованные в печати и других средствах массовой информации, содержащие сведения о преступлениях;
  • 5) Оповещения о других происшествиях, событиях и фактах, имеющих отношение к борьбе с преступностью и обеспечению охраны общественного порядка; сведения об авариях, пожарах, эпизоотиях, стихийных бедствиях, несчастных случаях с людьми.
  • 6) К поводам для возбуждения уголовного дела, полученного из иных источников, следует также отнести выносимое следователем или дознавателем в порядке ст. 155 УПК РФ постановление о выделении из уголовного дела материалов, содержащих сведения о новом преступлении; сообщение суда об обнаружении признаков преступления, направляемого в орган дознания для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Сведения о подделке документов или использовании поддельного документа также могут поступать из иных источников получения информации, например, начальник органа дознания, читая газету, обнаружил опубликованную заметку, в которой говорится о государственном служащем высокого ранга, получившим место работы по поддельному диплому о высшем образовании; при расследовании уголовного дела о краже имущества, дознаватель обнаружил признаки подделки документов, в представленных адвокатом документах, вынес постановление о выделении из уголовного дела материалов, содержащих состав нового преступления для проведения проверки и возбуждении уголовного дела по статье 327 УК РФ.

Информация о преступлениях, полученных из указанных источников, даёт основание предположить наличие уголовно - наказуемого деяния. Она побуждает правоохранительные органы и их должностных лиц к проведению проверки с целью установления действительности события и оценки его с точки зрения противоправности. В любом случае, на основании ст. 143 УПК РФ начальник дознания, дознаватель, следователь, другое должностное лицо должно составить рапорт об обнаружении признаков преступления и источник получения информации об этом, что и будет являться поводом к возбуждению уголовного дела.

Рассматривая иные источники получения информации о совершаемом, совершённом или готовящемся преступлении, доктор юридических наук А.В. Гриненко утверждал: «...как правило, вопрос о том, какой из установленных законом поводов использовался при возбуждении уголовного дела, существенного значения не имеет. При обнаружении признаков преступления возбуждается уголовное дело, причём, не имеет принципиального значения, какой повод при этом будет фигурировать в постановлении» [6, с.209].

Четвёртым поводом к возбуждению уголовного дела является постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании. Очевидно, что постановление прокурора о направлении материалов в орган предварительного расследования - это властно - распорядительный документ, имеющий в своей структуре резолютивную часть, в которой содержится определённое распоряжение о совершении юридически значимых действий. Как отмечают в своих работах учёные М. В. Мешков и, В.В. Гончар: «... введением указанного повода к возбуждению уголовного дела кроме информаци- онно-фиксирующих документов, содержащих различную информацию (протоколы следственных и судебных действий, заявления, явки с повинной и т.д.) появляются властно-распорядительные (к подобным документам относятся постановления, определения, решения и т.д.) значение данного повода заключается, во-первых, в придании постановлению прокурора общего значения самостоятельного повода к возбуждению уголовного дела, во-вторых, в предании ему особого значения, выделяющего его среди других поводов» [7, с. 19-20]. В отличие от сообщений о преступлениях, полученных из иных источников, информация, содержащаяся в постановление прокурора, не нуждается в каком-либо дополнительном процедурном оформлении. Нет никакой необходимости в составлении рапорта об обнаружении признаков преступления - сообщение о преступлении в этом случае поступает в распоряжение органов предварительного расследования уже оформленным в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона, в связи, с чем оно может и должно сразу по получении использоваться в качестве полноценного повода для возбуждения уголовного дела.

Здесь уместно отметить, что в рамках «уголовного преследования» в контексте рассматриваемого повода, может иметь место возбуждение уголовного дела не только в отношении конкретного лица, в связи, с чем оно приобретает статус подозреваемого, но и по факту общественного деяния, когда лицо, его совершившее, не установлено. Указанное актуально и для возбуждения уголовного дела по факту подделки документов, так как прокурорской проверкой выявлены признаки преступления, предусмотренные любой статьёй Особенной части УК РФ, в том числе и по подделке документов, о чём прокурор информирует орган дознания, а любая информация о преступлении должна рассматриваться органом дознания, как повод к проверке и возбуждению или отказу в возбуждении уголовного дела.

Поводом к возбуждению уголовного дела является не только само заявление или сообщение о преступлении, но также и факт получения этого сообщения о преступлении компетентным органом, а также необходимость надлежащего оформления источника информации о преступлении. Именно факт получения сообщения о преступлении и момент его надлежащего оформления являются основанием для начала уголовно - процессуальной деятельности. Иными словами, источник информации о преступлении будет иметь значение повода к возбуждению уголовного дела только при наличии факта его получения, регистрации и надлежащего оформления. Устное заявление о совершённом или готовящемся преступлении должно быть обязательно отражено в протоколе принятия устного заявления, заявление о явке с повинной должно исходить от самого лица, совершившего преступление, неизвестного до этого компетентным органам.

Систему поводов характеризуют общие задачи и назначения их в уголовно - процессуальной сфере, единое рассмотрение их в качестве основания для начала уголовно - процессуальной деятельности, а также придание им свойства необходимого элемента для принятия одного из итоговых решений на стадии возбуждения уголовного дела.

Рассмотрев и проанализировав высказанные суждения учёных - процессуалистов и основываясь на том убеждении, что источником сведений о преступлении всегда выступает конкретное лицо, человек как субъект познания, а также с учётом о необходимости совершенствования правового регулирования системы поводов к возбуждению уголовного дела, в основном я поддерживаю точку зрения правоведа Козилова Е.Н. о целесообразности изложения части 1 статьи 140 УПК РФ в следующей редакции:

«Поводом к возбуждению уголовного дела являются:

  • - заявление о преступлении;
  • - явка с повинной;
  • - непосредственное обнаружение прокурором, должностными лицами органов предварительного расследования признаков преступления;
  • - сообщение должностного лица или руководителя предприятия, учреждения, организации о преступлении;
  • - сообщение должностного лица органа, осуществляющего оперативно- розыскную деятельность, о признаках преступления» [8, с.37].

Наличие повода есть одна из предпосылок, одно из условий, при котором возможно возбуждение уголовного дела и ведение уголовного процесса. Это побудительное начало, влекущее за собой определённые процессуальные последствия. И это побудительное начало вытекает из сообщения о признаках преступления, предусмотренного ст. 327 УК РФ, полученного или из заявления граждан, или из явки с повинной самого виновника преступного деяния, или из иных, выше нами рассмотренных, источников. Повод к возбуждению уголовного дела имеет двойственную природу. С одной стороны, он выступает источником осведомления органов уголовного преследования о совершённом преступлении. С другой стороны, повод является юридическим фактом, то есть тем обстоятельством, с которым закон связывает возникновение уголовно - процессуальных отношений на стадии возбуждения уголовного дела. В самой формулировке ст. 140 УПК РФ мы видим побудительную сторону повода - способность повода вызвать деятельность по возбуждению уголовного дела.

Библиографический список

  • 1. Уголовно-процессуальное право. Актуальные проблемы теории и практики: учебник для магистров / Под ред. В.А. Лазаревой, А.А. Тарасова. - М.: Издательство Юрайт, 2012. - 476 с.
  • 2. Уголовно-процессуальное право РФ: Учебник / Отв. ред. П.А. Лупинская. - М.: Юристь, 2003. - 797 с.
  • 3. Памятники российского права. В 35 т. Т. 29. Уголовнопроцессуальные кодексы РСФСР: учебно-научное пособие/ под общ. ред. докт. Юрид. наук, проф. В.А. Лазаревой, докт. Юоид. Наук, проф. Р.Л. Хачатурова. - М: Юрлитинформ, 2016. - 608с.
  • 4. Комментарий к УПК РФ / науч. ред. В.Т. Томин, М.П. Поляков. -М.: Издательство Юрайт, 2010. -2010. - 1292 с.
  • 5. Газетдинов Н.И. О законодательной регламентации поводов и оснований для возбуждения уголовного дела // Российский следователь. - 2007,-№20.-С. 7-10.
  • 6. Гриненко А.В. Система принципов уголовного процесса и её реализация в досудебных стадиях: автореферат дис. д-ра юрид. наук. - Воронеж, 2001. - 471 с.
  • 7. Мешков М.В., Гончар В.В. Поводы к возбуждению уголовного дела: процессуально-правовые новеллы // Российский судья. - 2012.- №11.-С. 19-20.
  • 8. Козилов Е.Н. Поводы к возбуждению уголовного дела: юридическая природа, система, пути совершенствования // Уголовное судопроизводство - 2007. - №2. - С. 35-40.

Khasanshina Z.R.,

undergraduate first year students, Samara University

Grounds for the institution of proceedings about forgery of documents (on the examples of the practices traffic police airport «Kurumoch»)

Annotation: The life of every citizen and the activity of the legal entity is related to the use of documents that are often forged. The legislator has established criminal liability provided by article 327 of the criminal code for the specified type of criminal activity and the criminal procedure code determined the reasons and grounds for initiating a criminal case on the said article. Defined in article 140 of the criminal procedure code of the Russian Federation 5 types of reasons are exhaustive for the initiation of criminal proceedings for all crimes.

For the criminal case of forgery is enough for three reasons, namely: 1. The statement of offence; 2. Voluntary surrender; 3. The message on the perfect or preparing crime, received of other sources.

Keywords: grounds for the institution of proceedings, forgery> of documents, sources and materials, the prosecutor's prescription, the twofold nature of ground.

УДК 343.1

Ходорева Анастасия Игоревна,

магистрант первого года обучения, кафедра уголовного процесса и криминалистики, Самарский национальный исследовательский университет имени академика С.П. Королева, e-mail: Этот адрес e-mail защищен от спам-ботов. Чтобы увидеть его, у Вас должен быть включен Java-Script

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >