Презумпции материального права

Право стремится к достижению контролируемости и доказуемости фактов. Это выражается, во-первых, в игнорировании не поддающихся контролю и доказательству фактов в виде простого непринятия их во внимание, во-вторых, в замене таких фактов другими (суррогатами), поддающимися бесспорному установлению[1].

Доказательственные презумпции - это закрепленные в норме материального права вероятностные выводы о фактах, которые принимаются судом без процедуры доказывания в случае установления связанного с ними факта (факта-основания) и неопровержения их путем доказывания иного факта[2].

Для того чтобы начала действовать презумпция, необходимо вначале доказать наличие ее факта-основания. Поэтому он, безусловно, включается в предмет доказывания. Имея доказанный факт-основание, суд обязан сделать вывод о наличии презюмируемого факта без его доказывания. Таким образом, презумпции материального права обладают процессуальной функцией по определению фактов предмета доказывания[3] [4].

При этом факт-основание не является очевидным и сам требует доказательств. Сам же презюмируемый факт не доказывается ни ответчиком, ни истцом, однако это не исключает того, что он может быть опровергнут .

Из презумпции не следует, кто именно должен ее опровергнуть. Поэтому для суда процессуально безразлично, от какой стороны будет исходить утверждение об опровергающем презумпцию факте и предоставление доказательств в его подтверждение. Проблема опровержения презюмируемого факта заключается в процессуальном интересе стороны. Исходя из него, опровергнуть презюмируемый факт выгоднее стороне, против которой установлена презумпция, и она это делает, опираясь на указание общего правила распределения обязанности по доказыванию. Доказывая опровергающий презумпцию факт, сторона ссылается на него исключительно как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 56 ГПК РФ, ч. 1 ст. 65 АПК РФ)[5] [6].

Суд разрешает споры только на основании доказательств, представленных сторонами, и самостоятельно не проверяет презюмируемый факт. В случае доказанности факта-основания презумпции и недоказанности факта, опровергающего презюмируемый факт, суд обязан применить презумпцию .

Поскольку предметом спорного материального правоотношения являются ценные бумаги (факт-основание), роль презумпций материального права играют такие свойства ценных бумаг, как публичная достоверность, начало презентации и бездокументарная форма выпуска.

Публичная достоверность. Рынок может функционировать только в том случае, если законодательно четко определено, какие лица в качестве собственников вещи или обладателей прав могут пользоваться и распоряжаться вещью (правами), исключая других лиц из числа тех, кто может ими пользоваться и распоряжаться. Договоры купли- продажи могут осуществляться лишь в тех случаях, когда признается право продавца на данную вещь и тем самым подтверждается, что у покупателя появляется возможность отчуждения вещи у продавца

лишь после того, как он приобретает право собственности на нее на основании договора .

М.М. Агарков определял свойство публичной достоверности ценных бумаг так. Тот, кто приобретает ценную бумагу, добросовестно доверяя ее содержанию, приобретает выраженное в ней право таким, каким оно является согласно этому содержанию. Обязанное лицо не может противопоставить требованию добросовестного приобретателя бумаги возражения, которые не вытекают из ее содержания, за исключением тех, которые основаны на непосредственных отношениях между ними. Исключены таким образом возражения, основанные на правоотношениях обязанного лица к предшественникам добросовестного приобретателя. Публичная достоверность бумаги имеет значение только в отношении добросовестного приобретателя. В отношениях между обязанным лицом и первоначальным приобретателем она не производит никакого действия. В этом случае возможны все возражения, осно- ванные на правоотношениях между должником и его контрагентом .

Можно сделать вывод, что свойство публичной достоверности играет роль механизма распределения обязанностей по доказыванию, а именно - в случае спора между должником по ценной бумаге и ее владельцем из предмета доказывания исключаются факты, связанные с отношениями между должником и предшествующими владельцами.

Как отмечал Д.В. Мурзин, для ценных бумаг, выпущенных в бездокументарной форме, способ и механизм фиксации прав юридически заменяет собой бланк[7] [8] [9].

Свойство публичной достоверности применительно к бездокументарным ценным бумагам выражается в публичной достоверности записей в реестре. Лицо, зарегистрированное в реестре ценных бумаг на текущую дату, считается собственником этих бумаг, пока не доказано иное.

Начало презентации. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование, получение дохода и другие) в соответствии со ст. 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг». Исполнение эмитентом своих обязательств в отношении этих лиц является надлежащим, пока не доказано иное.

Бездокументарная форма выпуска. Идея выпускать ценные бумаги в бездокументарной форме возникла из деловых практик развитых фондовых рынков (США, Великобритании, Германии, Франции, Японии). Такую форму выпуска ценных бумаг обусловили большие объемы и высокий темп хозяйственного оборота на фондовых рынках этих стран.

Российский фондовый рынок с начала 90-х гг. XX в. по настоящее время вполне бы мог обходиться ценными бумагами в документарной форме. Бездокументарная форма выпуска ценных бумаг играет на отечественном фондовом рынке совсем другую роль: она используется для сокрытия информации об истинных владельцах бумаг.

Бездокументарная ценная бумага может быть учтена лишь единожды: на лицевом счете регистратора (эмитента) или на счете депо депозитария (абз. 2 ст. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг»). Не существует одновременно нескольких равных по юридической силе способов фиксации прав на одну и ту же ценную бумагу, что затрудняет доказывание.

Вопрос о принадлежности ценной бумаги разрешается нормами вещного права на движимость; следовательно, доказывание права на ценную бумагу производится на основании общих правил, которыми доказывается по закону право на движимость .

Истец, не зарегистрированный в реестре, но считающий себя невладеющими собственником спорных бумаг, вправе предоставить суду выписку из системы ведения реестра на определенную дату; предоставить выписки, отчеты, справки по счетам депо, гражданско-правовые договоры.

Следует отметить, что выписка из системы ведения реестра на определенную дату удостоверяет не само право, а факт его закрепления в реестре. [10]

Осмотрительный и заботливый владелец ценных бумаг непременно сохранит нужные документы, а юридическое лицо просто обязано сохранять их для целей бухгалтерского учета результатов своих

сделок с ценными бумагами и подтверждения правильности исчисле-

-106

ния сумм налоговых платежей .

В ходе доказывания стороны могут использовать данные реестра сделок на фондовой бирже (у организатора торговли) . Организатор торговли осуществляет регистрацию сделок на торгах. Он определяет правила регистрации сделок и включает их в правила проведения торгов, которые регистрирует Центральный Банк РФ (и. 2.1.3 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР РФ от 28.12.2010 г. № 10-78/пз-н). Сделки, совершенные на торгах у организатора торговли, вносятся в реестр сделок в соответствии с и. 5.6 Положения. Моментом заключения сделки по цен- ным бумагам считается момент ее регистрации в системе торгов .

Особенностью споров о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг является то, что перечисленные выше письменные доказательства могут оцениваться судом только как косвенные.

Следовательно, выпуск ценных бумаг в бездокументарной форме усложняет процедуру доказывания в арбитражном и гражданском процессе.

На практике попытки создания единой базы данных прав владельцев эмиссионных ценных бумаг пока не получили развития.

Для сравнения уместно отметить следующее. В компетенцию Комиссии по ценным бумагам США (Security Exchange Commission, SEC) входит проведение расследований, опубликование документов и раскрытие информации. Результаты расследований, сведения, собранные SEC, могут быть использованы в качестве доказательств при рассмотрении гражданских и уголовных дел[11] [12] [13] [14].

Гражданскому процессу России не известны неопровержимые доказательственные презумпции. Любое предположение может быть опровергнуто судебными доказательствами (прямыми или косвенными). Поэтому данные системы ведения реестра считаются достоверными, пока посредством прямых или совокупности косвенных доказательств не доказано иное.

Принадлежность спорных бездокументарных ценных бумаг суд может определить, «проследив» их движение от одного владельца к другому во исполнение гражданско-правовых сделок (купля-продажа и пр.), которые должны быть совершены в письменной форме.

  • [1] Петражицкий, Л.И. Теория права и государства в связи с теорией нравственности. С. 153-154.
  • [2] Сериков, Ю.А. Процессуальные функции правовых презумпций в гражданскомсудопроизводстве: Автореф. дис. ... канд. юр. наук. 12.00.15. - Екатеринбург, 2005.С. 5.
  • [3] Там же. С. 12-13.
  • [4] Сериков, Ю.А. Презумпции в гражданском судопроизводстве / Ю.А. Сериков. -М.: Волтере Клувер, 2008. С. 85.
  • [5] Сериков, Ю.А. Презумпции в гражданском судопроизводстве. С. 99.
  • [6] Сериков, Ю.А. Процессуальные функции правовых презумпций в гражданскомсудопроизводстве. С. 17.
  • [7] Цвайгерт, К., Кетц, X. Введение в сравнительное правоведение в сфере частного права. С. 9.
  • [8] Агарков, М.М. Основы банковского права. Курс лекций. Учение о ценных бумагах.Научное исследование / М.М. Агарков. - М.: Издательство БЕК, 1994. С. 199.
  • [9] Мурзин, Д.В. Ценные бумаги - бестелесные вещи. Правовые проблемысовременной теории ценных бумаг/ Д.В. Мурзин. - М.: Издательство «Статут»,1998. С. 130.
  • [10] Шершеневич, Г.Ф. Учебник торгового права/ Г.Ф. Шершеневич. - М.: Фирма«Спарк», 1994. С. 175-176.
  • [11] Белов, Е. Замена депозитария по-белорусски / Е. Белов // Рынок ценных бумаг.2011. №9. С. 52.
  • [12] Регистрация биржевых сделок не имеет ничего общего с государственной регистрацией договоров; она производится, чтобы обобщить результаты совершенныхсделок и получить исходные данные для котировки цен (Белых, В.С., Винченко,С.И. Биржевое право/ В.С. Белых, С.И. Винченко. - М.: Издательство НОРМА(Издательская группа НОРМА-ИНФРА М), 2001. С. 130-131).
  • [13] Фролова, И.А. Правовое регулирование перехода прав на бездокументарныеценные бумаги: Диссертация... кандидата юридических наук. 12.00.03. - М., 2006.С. 87.
  • [14] Segato, Lorenzo. A Comparative Analysis of Shareholder Protections in Italy and theUnited States: Parmalat as a Case Study / Lorenzo Segato // Northwestern Journal ofInternational Law and Business. 2005. № 26. P. 427.
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ   ОРИГИНАЛ   След >